ЦБ установил факты манипулирования паями ЗПИФ
Банк России установил факты манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного фонда рентный "Основная бизнес модель — Альфа" на организованных торгах в 2015 году.
Операции, являвшиеся манипулированием рынком паев, совершались в июле 2015 года по предварительному соглашению между иностранной компанией VIP Universal Ltd (учреждена по законодательству Сейшельских островов) и рядом впоследствии ликвидированных российских юридических лиц.
В рамках применяемой схемы совершения операций российские компании систематически совершали сделки по покупке паев у единственного контрагента — VIP Universal Ltd, обеспечивая вывод денежных средств на его банковские счета за пределами РФ. Проверкой установлены признаки наличия общего центра принятия решений участников описанной схемы. В результате действий данных лиц существенно отклонился объем торгов паями.
Рынок паев также являлся объектом манипулирования со стороны ООО "ДжиЭм Риэлт" и взаимосвязанной с ним управляющей компании ООО "Интерфинанс УА", действовавшей за счет средств ЗПИФ смешанных инвестиций "Чистая энергия" и ЗПИФ недвижимости "Оптимальный".
Регулятор установил факты совершения в период с 13 августа по 7 сентября 2015 года по предварительному соглашению между ООО "ДжиЭм Риэлт" и управляющей компанией сделок с паями, оказавших существенное влияние на их цену.
В результате данных сделок ООО "ДжиЭм Риэлт" приобрело у управляющей компании существенный пакет паев по искусственно сниженной цене в ущерб интересам владельцев паев паевых инвестиционных фондов под управлением УК.
В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 закона № 224-ФЗ (1) действия VIP Universal Ltd и его контрагентов, а также ООО "ДжиЭм Риэлт" и ООО "Интерфинанс УА" являются манипулированием рынком. Таким образом, данными лицами был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 данного закона.
ЦБ принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
(1) Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"