В США брокер без лицензии заплатит $3 млн штрафа за незаконную деятельность
В США Пол Джон Маккейб-младший и его незарегистрированная фирма PMAC Consulting LLC выплатят $3 млн для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в незаконном посредничестве в сделках с акциями частных компаний, которые должны были провести первичное публичное размещение акций (IPO), сообщили в пресс-службе SEC.
По данным ведомства, Маккейб дал согласие на постоянный запрет на брокерскую деятельность со стороны Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) в конце 2016 года после того, как отказался предоставить документы и информацию, будучи аффилированным с зарегистрированным брокером-дилером, проверяемым FINRA. Одновременно Маккейб основал PMAC Consulting и продолжил заниматься брокерской деятельностью без регистрации в качестве брокера-дилера или связи с зарегистрированным брокером-дилером.
Мужчина вел переговоры об условиях сделок по покупке и
продаже акций до IPO, работал напрямую с эмитентами, предоставлял консультации
или оценки покупателям и выступал в качестве основного посредника между
покупателями, продавцами и их агентами или представителями. Он получил более $16
млн в качестве компенсации на основе транзакций через PMAC от имени нескольких
клиентов фонда и почти 100 продавцов.
Не признавая и не отрицая выводы SEC, Маккейб и PMAC договорились выплатить штраф, прекратить нарушения и воздерживаться от них в дальнейшем.