В США топ-менеджер компаний и его невестка заплатили более $1,36 млн за инсайдерскую торговлю
Бывший президент и главный инвестиционный директор (CIO) одной публичной компании и член совета директоров другой Альфред В. Тобиа-младший, а также его невестка Элизабет Ли заплатят более $1,36 млн по обвинению в инсайдерской торговле, которая привела к получению ими более $428 тыс. незаконной прибыли, сообщили в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).
По данным SEC, Тобиа нарушил свои фидуциарные обязанности в качестве президента и директора по информационным технологиям публичной компании, сообщив Ли летом 2021 года о плане его компании сделать предложение о приобретении всех находящихся в обращении акций Spok Holdings Inc. Ли незамедлительно разместила сделки по покупке акций Spok, а когда компания Тобиа позже выпустила пресс-релиз о покупке, цена акций Spok выросла примерно на 26%, и Ли продала все купленные ею акции компании, получив незаконную прибыль в размере более $262 тыс.
Кроме того, будучи членом совета директоров другой публичной компании, Тобиа узнал существенную непубличную информацию о продаже PFSWeb, Inc. одного из своих бизнес-подразделений, известного как LiveArea. Тобиа также передал эту информацию Ли, а та купила 60 тыс. акций PFSWeb и продала их, как только было объявлено о сделке по LiveArea. В результате Ли заработала более $166 тыс.
Не признавая и не отрицая обвинения в жалобе SEC, Тобиа и Ли
согласились урегулировать дело. В дополнение к согласию на постоянный
судебный запрет Тобиа согласился на запрет на работу в качестве должностного лица
или директора публичной компании в течение пяти лет и на выплату гражданского
штрафа в размере $785 тыс. Ли согласилась выплатить гражданский штраф в размере
$577 тыс.