Власти Гернси оштрафовали ITI Trade LTD и экс-директора за нарушения в сфере финансового надзора
Комиссия по финансовым услугам Гернси (GFSC) наложила штраф в размере £175 тыс. на компанию ITI Trade LTD, находящуюся под внешним управлением, и £35 тыс. на бывшего директора Алекса Фила (ранее Алексея Филатова). Кроме того, Филу запрещено занимать контролируемые должности в течение двух лет и десяти месяцев, сообщили в GFSC.
Как установил регулятор, компания, лицензированная для инвестиционной деятельности, фактически вела бизнес через аффилированную структуру в России, где стандарты проверки клиентов и санкционного контроля не соответствовали требованиям Гернси. Выявленные нарушения включают отсутствие должной оценки рисков, непроведение надлежащей идентификации, игнорирование источников происхождения средств, невыявление ПДЛ, отсутствие мониторинга транзакций и сбои в корпоративном управлении.
По данным GFSC, более 75% активов ITI Trade приходилось на клиентов через российскую "сестринскую" компанию, личности которых фирма не знала, включая фигурантов крупных инсайдерских скандалов. Кроме того, Фил направил в комиссию измененный отчет комплаенс-провайдера, исключив часть выявленных нарушений, что ввело регулятора в заблуждение.
В GFSC отметили, что компания имела возможность устранить нарушения в рамках нескольких планов по снижению рисков, но не сделала этого. Смягчающим обстоятельством стало добровольное прекращение лицензии и согласие на назначение внешних управляющих.