Interactive Brokers выплатит $11,8 млн за нарушения санкций OFAC
15 июля 2025 года OFAC объявило о соглашении с Interactive Brokers LLC (IB) на сумму $11,83 млн для урегулирования возможной гражданской ответственности за нарушения ряда санкционных программ.
С 2016 по 2024 год брокер предоставлял услуги клиентам из Ирана, Кубы, Сирии и Крыма, проводил операции с заблокированными российскими банками и участвовал в сделках с ценными бумагами компаний, связанных с китайским военным сектором. Кроме того, IB осуществлял операции с активами лиц, находящихся под санкциями в рамках программ по Венесуэле и Сирии.
Нарушения были добровольно раскрыты компанией, признаны неумышленными и сопровождались активным сотрудничеством с регулятором. OFAC учел значительные меры по усилению комплаенса, включая улучшение IP-блокировки, обновление процедур санкционного мониторинга и дополнительные аудиты.
Максимальный возможный штраф в данном случае составлял более $5 млрд, однако сумма была снижена с учетом смягчающих факторов.