Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Санкции
11 октября 2024

Минторг США опубликовал рекомендации по экспортному контролю в условиях санкций

Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США опубликовало руководство для финансовых учреждений, которое содержит рекомендации по передовой практике соблюдения правил экспортного контроля. Документ размещен на официальном сайте ведомства.

Руководство содержит как справочную информацию о правилах, так и рекомендации о мерах, которые финучреждения могут предпринять для предотвращения их нарушений. Рекомендации включают в себя описание практик комплексной проверки и регулярного анализа транзакций на наличие возможных нарушений, а также информацию, какие типы проверки транзакций в режиме реального времени являются и не считаются передовой практикой.

В документе говорится, что руководство сосредоточено на Общем запрете 10 (GP 10), который запрещает финансовым учреждениям (и другим лицам) финансировать или иным образом обслуживать любой объект, подпадающий под действие правил экспортного контроля. Такие учреждения должны не только знать, что нарушение существует или наверняка произойдет, но и осознавать высокую вероятность его существования или наступления в будущем.

"Чтобы избежать потенциальных нарушений GP 10, в руководстве изложено несколько передовых методов, в том числе проверка клиентов по консолидированному списку проверки США, рекомендация клиентам финансовых учреждений о подтверждении соответствия правилам при определенных обстоятельствах; а также установление основанных на оценке рисков процедур для выявления и расследования "красных флажков", прежде чем приступать к любым сделкам с участием того же клиента или контрагентов", — указано в сообщении.

Руководство также рекомендует финансовым учреждениям тщательно проверять своих клиентов (и при необходимости клиентов своих клиентов) по спискам организаций, которые, согласно общедоступным торговым данным (таким как Trade Integrity Project), поставляли товары из Общего списка высокого приоритета (CHPL) в Россию с 2023 года, и определять, присутствуют ли какие-либо другие "красные флажки".

Источник: https://www.bis.gov/press-release/bis-issues-guidance-financial-institutions-best-practices-compliance-export
Теги: САНКЦИИ_США

Еще по этой теме:

  • 16 июняМинфин США оштрафовал GVA Capital на $216 млн за нарушение санкций против России
  • 11 июняСуд США отказал россиянке в доступе к данным по делу о суперъяхте Alfa Nero
  • 11 июняСанкции США: обновление от 10.06.25
  • 10 июняВ США будут судить китайца, который незаконно экспортировал оружие и военные товары в КНДР
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance