Минторг США опубликовал рекомендации по экспортному контролю в условиях санкций

Руководство содержит как справочную информацию о правилах, так и рекомендации о мерах, которые финучреждения могут предпринять для предотвращения их нарушений. Рекомендации включают в себя описание практик комплексной проверки и регулярного анализа транзакций на наличие возможных нарушений, а также информацию, какие типы проверки транзакций в режиме реального времени являются и не считаются передовой практикой.

В документе говорится, что руководство сосредоточено на Общем запрете 10 (GP 10), который запрещает финансовым учреждениям (и другим лицам) финансировать или иным образом обслуживать любой объект, подпадающий под действие правил экспортного контроля. Такие учреждения должны не только знать, что нарушение существует или наверняка произойдет, но и осознавать высокую вероятность его существования или наступления в будущем.

"Чтобы избежать потенциальных нарушений GP 10, в руководстве изложено несколько передовых методов, в том числе проверка клиентов по консолидированному списку проверки США, рекомендация клиентам финансовых учреждений о подтверждении соответствия правилам при определенных обстоятельствах; а также установление основанных на оценке рисков процедур для выявления и расследования "красных флажков", прежде чем приступать к любым сделкам с участием того же клиента или контрагентов", — указано в сообщении.

Руководство также рекомендует финансовым учреждениям тщательно проверять своих клиентов (и при необходимости клиентов своих клиентов) по спискам организаций, которые, согласно общедоступным торговым данным (таким как Trade Integrity Project), поставляли товары из Общего списка высокого приоритета (CHPL) в Россию с 2023 года, и определять, присутствуют ли какие-либо другие "красные флажки".