Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Законодательство и судебная практика
9 октября 2019

Новое в разделе "Методологическая поддержка участников финансового рынка по вопросам применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и валютного контроля"

08.10.19 опубликован ответ ДФМиВК от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

Запрос от 05.07.2019 № ША-30/4224

Банк просит дать разъяснение по следующему вопросу применения Указания № 4936-У (1) и Правил (2), разработанных в его исполнение.

Каким образом отражать сведения в таблице 2.9.1 Правил в случае отсутствия у клиента — нерезидента исполнительного органа в силу законодательства иностранного государства, в соответствии с которым создан и осуществляет свою деятельность такой клиент?

(1) Указание Банка России от 17.10.2018 № 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

(2) Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

В соответствии с пунктом 3.2 Правил (1) информационная часть ФЭС (2) для сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (3) операциях формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 Правил. В этой связи, учитывая, что показатели "Сведения о единоличном исполнительном органе" и "Сведения о единоличном исполнительном органе, актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" таблицы 3.2 Правил являются условными, в случае если структура собственности и (или) организационная структура клиента — юридического лица — нерезидента либо организационная форма клиента — иностранной структуры без образования юридического лица не предполагает наличие единоличного исполнительного органа (руководителя), значение данных показателей может отсутствовать. При этом полагаем целесообразным при формировании кредитной организацией ФЭС в показателе "Дополнительная информация об участнике операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил отразить соответствующую информацию об отсутствии единоличного исполнительного органа у клиента — юридического лица — нерезидента на законных основаниях.

(1) Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установленные Указанием № 4936-У

(2) Электронный документ в виде формализованного электронного сообщения

(3) Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: https://cbr.ru/today/pcod/?tab.current=t2
Теги: МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ И ПИСЬМА ЦБ, РЕПОРТИНГ

Еще по этой теме:

  • 12 декабряРосфинмониторинг поддержал предложение НСФР о доработке функционала личных кабинетов кредитных организаций
  • 18 маяЦБ поддержал выводы НСФР о порядке информирования Росфинмониторинга при выявлении подозрительной деятельности клиентов
  • 11 октябряНСФР получил ответ Росфинмониторинга о порядке применения приказа № 171 в части направления сведений в связи с получением срочных запросов службы
  • 20 сентябряНСФР получил ответ ЦБ на вопросы о применении приказа Росфинмониторинга № 171
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance