Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Законодательство и судебная практика
3 мая 2021

НСФР получил ответ ЦБ о направлении сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю по коду 1011

Национальный совет финансового рынка (НСФР) получил ответ ЦБ на обращение о направлении сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю по коду 1011.

Совет отмечает, что к нему обращаются кредитные организации с вопросами о выявлении операций, подлежащих обязательному контролю (ОПОК) по коду вида операции 1011 с учетом положений закона № 208-ФЗ (1).

В этой связи НСФР подготовил и направил соответствующее обращение в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля регулятора.

В ответе Департамента сформулированы следующие позиции:

1. При формировании кредитной организацией ФЭС по операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом вида операции 1011, осуществляемым посредством внесения наличных денежных средств в кассу, либо в банкомат/ платежный терминал сторонней кредитной организации, показатель 10 "Код признака операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил принимает значение <5> – для операции с наличными денежными средствами; информация об операции подлежит отражению в блоке "СведенияВиесениеПолучениеНалДС" таблицы 3.2 Правил; блок "Сведения о переводах денежных средств, в том числе электронных денежных средств (СведенияПереводыДС)" таблицы 3.2 Правил отсутствует. В показателе 59 "Номер счета клиента" таблицы 3.2 Правил указываются сведения о номере счета клиента — юридического лица, на который зачисляются денежные средства.

2. В указанном в запросе случае, учитывая описание, приведенное в таблице 3.2 Правил к блоку «Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой», если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведФЛИП" и "НовСведФЛИП" заполняются в соответствии с информацией, которой располагает данная кредитная организация. При отсутствии у кредитной организации подлежащей отражению в ФЭС информации о рассматриваемом физическом лице показатели соответствующего блока, принимая во внимание признак их обязательности У, О(У), отсутствуют.

Если кредитная организация, в которой открыт банковский счет клиента — юридического лица, на который зачисляются денежные средства располагает информацией о том, что такие денежные средства внесены в кассу (в банкомат/платежный терминал) иной кредитной организацией в наличной форме физическим лицом, являющимся представителем данного юридического лица, то лицом, совершающим данную операцию, и получателем по ней является юридическое лицо — клиент кредитной организации, на счет которого зачисляются денежные средства. В этом случае, сведения о юридическом лице могут быть указаны в ФЭС однократно, как о получателе по операции; информация о физическом лице отражается, как о представителе данного юридического лица. Аналогичный подход применим при внесении денежных средств инкассаторской службой, при наличии у кредитной организации, в которой открыт счет юридического лица, информации о том, что такая инкассаторская служба обладает полномочиями на осуществление данных операций от имени и по поручению клиента.

3. Если кредитная организация на основании имеющихся в ее распоряжении сведений (документов) располагает информацией о том, что денежные средства, подлежащие зачислению на счет юридического лица — ее клиента, предоставлены физическим лицом в наличной форме на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей (эквивалент в иностранной валюте), то, по мнению Департамента, независимо от способа осуществления операции по зачислению таких денежных средств операция, приведенная в рассматриваемом вопросе обращения, подлежит обязательному контролю в соответствии с нормой абзаца второго подпункта 1 пункта 1 статьи 6 закона № 115-ФЗ (2).

Полные тексты обращения и ответа ЦБ опубликованы на сайте НСФР.

(1) Федерального закона от 13 июля 2020 года № 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля"

(2) Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: https://rosfinsovet.ru/informatsiya/news/poluchen-otvet-banka-rossii-na-obrashchenie-nsfr-o-napravlenii-svedenii-po-operatsiyam-podlezhashchim-obyazatelnomu-kontrolyu-po-kodu-1011-3291
Теги: ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ

Еще по этой теме:

  • 18 ноябряНСФР направил в Госдуму и Совфед предложения по изменению закона № 115-ФЗ в части обязательного контроля
  • 24 августаРосфинмониторинг ответил на вопросы в сфере обязательного контроля сделок с недвижимостью
  • 9 февраляРосфинмониторинг рассказал о нюансах формирования ФЭС лицами, проводящими сделки с драгметаллами
  • 23 сентябряЦБ ответил на вопросы НСФР о порядке применения норм закона № 115-ФЗ в части отдельных операций, подлежащих обязательному контролю
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance