Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
24 января 2018

Агентства недвижимости бьют рекорды по нарушениям 115-ФЗ

Росфинмониторинг обнародовал итоги своей работы за девять месяцев 2017 года. Согласно данным проверок компаний, больше всего нарушений закона «О противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем» допускается в агентствах недвижимости: такие нарушения были найдены в 98% проверенных агентств, сообщил Bankir.ru 22 января.

Проверки проводились в организациях и ИП, производящих операции с денежными средствами или иным имуществом. К ним относятся: лизинговые компании, операторы по приему платежей, организации и ИП, оказывающие посреднические услуги в сделках купли-продажи недвижимости, а также коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании).

По итогам 95% проверок были выявлены нарушения и возбуждены дела об административных правонарушениях. Причем наибольшая доля результативных проверок, то есть таких, в ходе которых выявлялись нарушения, – среди риелторских фирм (98%). Такая эффективность контроля обусловлена применением риск-ориентированного подхода, заявляют в Росфинмониторинге.

В судах обжаловалось менее 10% постановлений о возбуждении дел об административных правонарушениях. Согласно данным обзора за девять месяцев, судами оставлено в силе 60% решений Росфинмониторинга, отменено 14% постановлений, в 26% случаев штраф заменен на предупреждение или назначен в размере ниже низшего предела.

Компаниям, обязанным соблюдать требования закона «О противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», становится все труднее оспаривать решения территориальных органов Финмониторинга в суде. 

В первом полугодии 2017 года суд чаще поддерживал компании, подотчетные Росфиинмониторингу: только 31% постановлений о штрафах оставлен в силе, отменено 38% штрафов, в 25% случаев вынесены решения о снижении суммы штрафа, в 6% случаев штраф заменен на предупреждение. Таким образом, можно сделать вывод: суды стали чаще вставать на сторонупроверяющих.

По результатам проверок Росфинмониторинг размещает на сайте названия проверяемых компаний, их индивидуальный налоговый номер (ИНН), даты проведения проверок, факт установления нарушений и решение о возбуждении дела об административном правонарушении, а также на основании какой статьи КоАПа возбуждено данное дело. Как правило, проверки длятся месяц.

По мнению Росфинмониторинга, его главная его функция заключается не в том, чтобы карать виноватых, а в том, чтобы проводить профилактику правонарушений, создавать мотивы для добросовестного поведения у подконтрольных субъектов и разъяснять им обязательные требования.

При этом меньше всего нарушений выявлено в факторинговых компаниях: в прошлом году нарушали закон 67% проверенных компаний в этом секторе. Лизинговые компании нарушали закон в 93% случаев, операторы по приему платежей – в 94%, а ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, – в 95% случаев.

Источник: http://bankir.ru/publikacii/20180122/dom-s-privideniyami-agentstva-nedvizhimosti-rekordsmeny-po-narusheniyam-antiotmyvochnogo-zakona-10009405/
Теги: ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, РЕГУЛЯТОРЫ

Еще по этой теме:

  • 19 июняФАС хочет наказывать банки оборотными штрафами за рекламу
  • 10 июняГосдума одобрила усиление ответственности за незаконное получение и использование банковской тайны
  • 22 маяЦБ отозвал лицензию у расчетной НКО "Инэко"
  • 21 маяЦБ уточнил размеры штрафов за использование криптовалют в расчетах внутри страны
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance