Британский регулятор обнаружил, что большинство занимающихся корпоративными финансами компаний не соблюдают правила ПОД/ФТ
Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках Великобритании (Financial Conduct Authority, FCA) провело опрос среди 270 компаний, занимающихся корпоративными финансами, которые не обязаны подавать декларации о финансовых преступлениях. Он показал, что две трети этих компаний, вероятно, не соблюдают правила борьбы с отмыванием денег, сообщается на официальном сайте ведомства.
Фирмы, занимающиеся корпоративными финансами, помогают предприятиям привлекать деньги, связывая их с инвесторами или кредиторами. И 11% опрошенных компаний сообщили, что не имеют документально подтвержденной оценки рисков в масштабах всей компании, хотя это является требованием в соответствии с британским Положением о борьбе с отмыванием денег. Это делает местный рынок корпоративных финансов уязвимым для отмывания денег, мошенничества и других форм финансовых преступлений, отметили в FCA.
Также опрос выявил, что:
- 10% фирм не хранят документальные доказательства due diligence клиентов;
- 29% фирм не проводили оценку рисков финансовых преступлений среди своих назначенных представителей;
- 6% фирм не следят за соблюдением назначенными ими представителями нормативных актов о финансовых преступлениях и не проводят выезды на места или аудиты.
FCA также выявило и положительные примеры: например, фирмы регулярно обновляют свои оценки в масштабах всего бизнеса для отражения возникающих рисков, а также используют управленческую информацию для борьбы с финансовыми преступлениями. Также 97% респондентов заявили, что регулярно сообщают о проблемах с финансовыми преступлениями высшему руководству.