Брокер в США заплатит $18 млн штрафа за плохую политику в сфере ПОД/ФТ
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила брокера-дилера и инвестиционного консультанта LPL Financial LLC в многочисленных сбоях, связанных с программой по борьбе с отмыванием денег (ПОД/ФТ). Чтобы урегулировать обвинения SEC, LPL согласилась выплатить гражданский штраф в $18 млн и внести улучшения в свою политику и процедуры ПОД/ФТ, сообщили в пресс-службе ведомства.
По данным SEC, по крайней мере с мая 2019 года по декабрь 2023-го LPL столкнулась с давними сбоями в своей программе идентификации клиентов, в том числе с несвоевременным закрытием учетных записей, для которых она не проверила должным образом личность клиента. Кроме того, LPL не закрыла или не ограничила тысячи счетов с высоким риском, таких как счета, связанные с каннабисом, и иностранные счета, которые были запрещены политикой LPL по борьбе с отмыванием денег.
Не признавая и не опровергая выводы SEC, фирма согласилась выплатить
штраф, а также должна привлечь консультанта по соблюдению нормативных
требований, изменений в политике и процедурах
фирмы по борьбе с отмыванием денег.