Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
24 мая 2019

Deutsche Bank сообщил о сбое в ПО, препятствовавшем выявлению финансовых преступлений

Deutsche Bank AG сообщил в среду, что его сотрудники в конце прошлого года выявили сбой в программном обеспечении, использовавшемся банком для анализа клиентских платежей с точки зрения противодействия финансовым преступлениям.

Как оказалось, этот сбой в течение почти 10 лет препятствовал передаче банком информации о потенциально подозрительных сделках в соответствующие инстанции, пишет газета Financial Times.

Представитель Deutsche Bank заявил, что сбой был обнаружен в программном обеспечении, используемом банком с 2010 года. Это одна из нескольких программ, предназначенных для оценки клиентских платежей за прошлые периоды на предмет выявления подозрительной активности.

"Два из 121 параметра этой информационной системы не были настроены должным образом", — говорится в заявлении Deutsche Bank.

Сбой был выявлен сотрудниками, отвечающими за противодействие финансовым преступлениям, осенью прошлого года, когда банк начал пересматривать внутренние процессы в этой сфере.

"Банк работает над как можно более быстрым решением этой проблемы и ведет соответствующий диалог с регуляторами", — говорится в заявлении Deutsche Bank.

По словам источника FT, в настоящее время Deutsche Bank пытается понять, какое количество подозрительных транзакций могло быть пропущено в результате сбоя в работе ПО. Банк использует несколько программ, функции которых перекрывают друг друга, и вполне возможно, что случаи нарушений, не выявленные проблемной программой, были обнаружены с помощью другого ПО.

В сентябре прошлого года Федеральное ведомство по надзору за финансовым сектором (BaFin) Германии сделало замечание Deutsche Bank в связи со слабостью систем банка в сфере противодействия отмыванию денег. Регулятор также назначил независимого аудитора для проверки действий, предпринимаемых Deutsche Bank для улучшения внутренних процессов в этой сфере.

В феврале BaFin расширил полномочия назначенного им аудитора, предписав ему проверить роль Deutsche Bank в скандале, связанном с крупномасштабным отмыванием денег через эстонское подразделение Danske Bank.

Deutsche Bank был одним из нескольких банков-корреспондентов, использовавшихся эстонским подразделением Danske Bank, и через него были осуществлены потенциально подозрительные трансграничные платежи на сумму более 160 млрд евро.

Ранее на этой неделе газета The New York Times написала, что специалисты Deutsche Bank, отвечающие за противодействие отмыванию денег, в 2016-2017 годах высказывали подозрения в отношении множества сделок с участием юридических лиц, контролируемых нынешним президентом США Дональдом Трампом и его зятем Джаредом Кушнером.

Сотрудники банка рекомендовали направить соответствующую информацию на рассмотрение подразделения американского Минфина, отвечающего за финансовые преступления, однако руководство банка отклонило эти рекомендации, сообщила газета со ссылкой на пятерых бывших и нынешних сотрудников DB.

В результате "отчеты о подозрительной активности", подготовленные специалистами DB, так и не были отправлены на рассмотрение госрегуляторов.

Теги: РЕПОРТИНГ

Еще по этой теме:

  • 4 мартаЦБ обновил порядок сообщений банков в налоговую о платежных средствах: усилен контроль по ПОД/ФТ
  • 3 мартаПутин подписал закон о конфиденциальности запросов Росфинмониторинга к реестру недвижимости
  • 24 февраляВ России вступили в силу новые правила передачи информации в Росфинмониторинг
  • 27 ноябряЦБ РФ до 1 апреля 2025 года не будет применять меры к банкам за нарушение подачи в Росфинмониторинг расширенной выписки
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance