FATF 24.11.19 опубликовала обновленную методологию проведения 4 раунда взаимных оценок
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) опубликовала обновленную методологию проведения 4 раунда взаимных оценок.
В рамках этого раунда используются два компонента оценивания:
- техническое соответствие (проверка законов, нормативных актов, институциональной основы ПОД/ФТ);
- эффективность (оценка работы системы ПОД/ФТ, каких результатов она достигает).
FATF также декларирует ряд основополагающих принципов, которым она придерживается во время оценивания:
- публикация объективных и актуальных отчетов высокого уровня;
- использование одинаковых методов оценивания;
- обеспечение равенства всех оцениваемых стран;
- стремление к достижению высоких стандартов в оценочных мероприятиях, проводимых МВФ, Всемирным банком, региональными группами по типу FATF;
- следование открытости и транспарентности; выявление эффективных методов оценивания; предупреждение правительств и частного сектора о тех областях, которые нуждаются во внимании;
- эффективное использование доступных ресурсов в оценивании, избежание ненужных издержек и дублирования.
Вместе с этим группа опубликовала обновленный документ, описывающий процедуры взаимных оценок. В нем изложены основные элементы, которые составляют основу для всех оценок в рамках 4 раунда оценок ПОД/ФТ.
FATF отмечает, что региональные группы по ее типу и другие финансовые учреждения должны следовать установленным процедурам. Несмотря на гибкость процедурных механизмов, существует ряд элементов, которые должны использоваться во всех оценках.
Ранее группа высоко оценила российскую систему противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, об этом сообщал Росфинмониторинг. Россия поставлена на процедуру стандартного мониторинга, предусматривающую представление регулярных отчетов, отмечалось в сообщении ведомства.
Введение процедуры стандартного мониторинга считается положительным результатом оценки. Когда FATF выявляет серьезные недочеты противоотмывочной системы той или иной юрисдикции, она применяет меры, начиная от усиленного мониторинга и кончая включением в "черный список". Следующий отчет об эффективности российской системы ПОД/ФТ будет представлен в феврале 2023 года.
Визит миссии FATF в Россию для оценки национальной системы ПОД/ФТ состоялся в марте этого года. Был составлен предварительный отчет, который прошел несколько раундов комментирования, в августе состоялась серия встреч face to face с экспертами на площадке FATF. После этого была сформирована и разослана для комментариев в страны и международные структуры, действующие на площадке FATF, итоговая версия отчета.
FATF — это созданный в 1989 году межправительственный орган, который разрабатывает стандарты и содействует эффективному применению мер по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Стандарты FATF включают в себя рекомендации, а также пояснительные записки к ним и определения. Предусмотренные этими стандартами меры обязательны для всех членов организации. То, насколько соответствующие меры реализованы на практике, проверяется через систему взаимных оценок.