Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
19 октября 2020

ИТОГИ КВАРТАЛА: ЦБ в III квартале отозвал 3 лицензии у банков

Банк России в III квартале отозвал 3 лицензии у кредитных организаций, следует из проведенного X-Compliance исследования.

ОТЗЫВ ЛИЦЕНЗИЙ

Лицензий лишились "Невастройинвест", "Народный банк" и "Народный банк Тувы". Все случаи отзывов были в июле. За аналогичный период прошлого года регулятор отозвал 6 лицензий (из них 2 — у небанковских организаций).

Согласно пресс-релизу ЦБ, банк "Невастройинвест" (зарегистрирован в Санкт-Петербурге) проводил сомнительные транзитные операции, связанные с "теневой" продажей торговыми предприятиями наличной выручки третьим лицам". 

"Народный банк" занижал величину необходимых к формированию резервов на возможные потери, допускал нарушения законодательства в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Кроме того, в 2020 году банк "в значительных объемах осуществлял непрозрачные операции с платежными агентами-нерезидентами по переводу средств физических лиц". Информацию о последних регулятор направил в правоохранительные органы. 

"Народный банк Тувы" нарушал "обязательный норматив текущей ликвидности и допускал несвоевременное исполнение клиентских платежей". Кроме этого, банк занижал величину необходимых к формированию резервов на возможные потери.

ПРИВЛЕЧЕНИЕ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

В III квартале Банк России привлекал к ответственности 7 кредитных организаций: "ФК Открытие", "Тинькофф Банк", Альфа-Банк, "Уралсиб", ВТБ, Совкомбанк и "Восточный экспресс банк".

Привлекали к ответственности по 3 статьям КоАП. В большинстве случаев банки нарушали статью 14.29, которая устанавливает меры административной ответственности за незаконное получение или предоставление кредитного отчета либо информации, составляющей кредитную историю и входящей в кредитный отчет. За это нарушение предусмотрен штраф для юрлиц от 30 до 50 тысяч рублей.

Также привлекали к ответственности по статье 15.19 банк "Восточный экспресс" за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках. За это нарушение предусмотрен штраф для юрлиц от 500 до 700 тысяч рублей.

Наконец, ЦБ привлек к ответственности ВТБ за нарушение статьи 15.26.3, которая устанавливает меры административной ответственности за неисполнение обязанности по подтверждению и представлению исправленных сведений, содержащихся в основной части кредитной истории, в бюро кредитных историй. За это нарушение предусмотрен штраф для юрлиц от 30 до 50 тысяч рублей.

Теги: ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, ОТЗЫВ ЛИЦЕНЗИИ

Еще по этой теме:

  • 26 августаПравительство РФ подготовило второй пакет мер против кибермошенников
  • 18 августаВ России предложили заменить налоговые штрафы предупреждениями
  • 31 июляВС РФ разъяснил правила ответственности директоров компаний
  • 28 июляВ российском УК может появиться статья о цифровом вымогательстве, а число банковских карт ограничат
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance