Росфинмониторинг сделал ставку на риск-ориентированный надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Росфинмониторинг опубликовал на официальном сайте "Обзор результатов обобщения правоприменительной практики контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за 2024 год", в котором указано, что переход на риск-ориентированную модель проверок позволил обеспечить высокую эффективность контрольных мероприятий.
В 2024 году на основании оценки риска территориальные органы Росфинмониторинга выявили более 300 нарушений требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в ходе проверок, сообщили в пресс-службе ведомства. Допустившие нарушения лица были привлечены к административной ответственности. Прокуратура также проводила проверки по вопросам соблюдения участниками антиотмывочной системы требований законодательства, по итогам которых было возбуждено более 80 дел об административных правонарушениях.
"Среди выявленных нарушений: непринятие мер по постановке на учет в Росфинмониторинге, неисполнение обязанности по разработке правил внутреннего контроля, нарушение порядка идентификации клиентов, непринятие мер по выявлению подозрительных операций и др. При этом особое внимание служба уделяет вопросам предупреждения правонарушений. Обеспечен 100% охват профилактическими мероприятиями лиц, состоящих на учете", — рассказали в ведомстве.
В надзорном органе напомнили, что взаимодействие Росфинмониторинга с участниками антиотмывочной системы организовано через личный кабинет, который является многофункциональным онлайн-сервисом и способствует повышению прозрачности системы государственного регулирования, снижению административной нагрузки, созданию комфортной деловой среды.
"Доля контролируемых лиц, имеющих повышенный и высокий уровень риска несоблюдения требований законодательства, постоянно снижается и составляет порядка 14%. Однако основной упор в контрольно-надзорной деятельности Росфинмониторинга осуществляется на организации и ИП, имеющие повышенные риски вовлеченности в проведение подозрительных операций. Работа по снижению таких рисков будет продолжена", — подытожили в ведомстве.