SEC обвинила трех брокеров-дилеров в подаче неверных отчетов с сомнительной информацией
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила трем брокерам-дилерам — Webull Financial LLC, Lightspeed Financial Services Group LLC и Paulson Investment Company, LLC — обвинения в подаче неверных отчетов о подозрительной деятельности (SAR), которые не содержали важной и обязательной информации. Брокеры согласились выплатить в целом $275 тыс. в качестве гражданских штрафов, чтобы урегулировать обвинения SEC, сообщили в пресс-службе ведомства.
Федеральное законодательство США требует, чтобы брокеры-дилеры подавали SAR для сообщения о транзакциях, которые могут включать, среди прочего, средства, полученные в результате незаконной деятельности. SAR должны содержать "четкое, полное и краткое описание деятельности, в том числе о том, что было необычным или нерегулярным, что вызвало подозрения". Однако каждый из указанных брокеров-дилеров подал несколько дефектных SAR в течение четырехлетнего периода, начиная с 2018 года.
В постановлениях SEC говорится, что брокеры-дилеры нарушили
раздел 17 (a) Закона о биржах и правило 17a-8 в соответствии с ним. Не
признавая и не отрицая выводы, фирмы согласились подвергнуться порицанию,
прекратить и воздерживаться от нарушения предъявленных им положений, а также выплатить
гражданские санкции. Webull
Financial LLC заплатит $125 тыс., Lightspeed Financial Services Group LLC $— 75 тыс., Paulson Investment Company, LLC —
$75 тыс.
Кроме того, Webull Financial и Paulson Investment
Company согласились провести проверку своих программ по борьбе с
отмыванием денег.