SEC предъявила обвинения инвестиционной фирме Navy Capital в предоставлении недостоверной информации о процедурах борьбы с отмыванием денег
SEC предъявила обвинения инвестиционному консультанту Navy Capital Green Management, LLC из Коннектикута в предоставлении ложных сведений о процедурах борьбы с отмыванием денег (AML) и нарушении правил соблюдения нормативных требований. Navy Capital согласилась урегулировать обвинения SEC и выплатить гражданский штраф в размере $150,000.
Согласно постановлению SEC, с октября 2018 года по январь 2022 года Navy Capital утверждала в документах для потенциальных и действующих инвесторов, что добровольно соблюдает законы о проверке AML, хотя эти законы не распространяются на инвестиционных консультантов. Компания заявляла, что проводит специфические проверки AML в отношении новых инвесторов и осуществляет мониторинг существующих. Однако, как указано в постановлении, Navy Capital не всегда выполняла заявленные проверки, включая случаи с компаниями, принадлежащими лицам, подозреваемым в связях с отмыванием денег. В одном из случаев иностранный суд заморозил активы фонда Navy Capital, поскольку средства поступили от такого инвестора.
SEC также установила, что Navy Capital не разработала и не внедрила письменные политики и процедуры, обеспечивающие точность предоставляемых инвесторам документов.
"Это дело подчеркивает ключевую обязанность инвестиционных консультантов выполнять свои обещания и действовать в соответствии с заявленными процедурами", — отметила Теджал Д. Шах, заместитель директора Нью-Йоркского регионального офиса SEC. "Navy Capital ввела инвесторов в заблуждение относительно уровня риска, которому они подвергались, не выполняя заявленные проверки".
Комиссия установила, что Navy Capital умышленно нарушила Закон об инвестиционных консультантах 1940 года и связанные с ним правила. Не признавая и не опровергая выводы, Navy Capital согласилась прекратить нарушения, получить выговор и выплатить указанный гражданский штраф.