Два брокера-дилера Robinhood заплатят $45 млн штрафов за нарушение более 10 положений американского закона о ценных бумагах
Брокеры-дилеры Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC (совместно именуемые Robinhood) согласились выплатить $45 млн в виде гражданских штрафов для урегулирования обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в нарушении более 10 отдельных положений Закона о ценных бумагах, сообщили в американском ведомстве.
Так, нарушения со стороны Robinhood были связаны с отчетностью о подозрительной активности, защитой от кражи личных данных, устранением рисков несанкционированного доступа к системам Robinhood; а также с тем, что фирмы не поддерживали и не сохраняли электронные коммуникации, не смогли поддерживать копии основных операционных баз данных, не были способны поддерживать связь с клиентами.
Кроме того, в течение более пяти лет Robinhood Securities не
предоставляла полную и точную информацию о торговле ценными бумагами в SEC, а также из-за программам кредитования
акциями и дробной торговли акциями не соблюдала положение SHO — нормативно-правовую базу, разработанную для борьбы со злоупотреблениями в
практике "коротких" продаж.
По данным SEC, обе фирмы признали факт нарушений и
согласились на порицание и проведение внутреннего аудита на предмет соблюдения
требований к внеканальным коммуникациям, а Robinhood Securities согласилась
сертифицировать устранение недостатков, вызвавших нарушения Reg SHO. Robinhood
Securities выплатит штраф в размере $33,5 млн, а Robinhood
Financial — $11,5 млн.