Американский брокер заплатит более $40 млн за ненадлежащий надзор за сотрудниками
Американский брокер-дилер BMO Capital Markets Corp. заплатит более $40 млн по обвинению в том, что не осуществлял надзор за сотрудниками, которые с декабря 2020 года по май 2023-го продавали облигации, обеспеченные ипотекой, сообщили в пресс-службе Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).
По данным SEC, представители BMO структурировали облигации со смешанным обеспечением, обеспеченные пулами ипотечных кредитов на жилье, используя небольшую часть ипотечных кредитов с более высокими процентами, таким образом, что системы сторонних поставщиков данных получали неточную информацию об общем составе облигаций. Затем BMO отправляла клиентам вводящие в заблуждение показатели об облигациях.
За 2,5 года BMO продала этих облигаций на сумму $3 млрд,
которые известны как Agency CMO Bonds, а надзорная политика и процедуры
брокера-дилера не включали указания относительно структуры и продажи этих
облигаций. У BMO также отсутствовал процесс проверки информации, которой
представители фирмы делились с клиентами об облигациях, или процесс проверки
структур облигаций в сравнении с маркетинговыми коммуникациями.
Не признавая и не отрицая выводы комиссии, BMO согласился выплатить $19,4 млн в качестве компенсации за незаконное присвоение средств, $2,24 млн в качестве процентов до вынесения судебного решения и гражданский штраф в размере $19 млн.