Инвестиционные фирмы и брокеры заплатили $63,1 млн штрафа за неправильную документацию
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения девяти инвестиционным консультантам и трем брокерам-дилерам за неспособность фирм и их персонала поддерживать и сохранять электронные документации в нарушение положений о ведении учета федеральных законов о ценных бумагах. Фирмы признали свои нарушения и согласились выплатить совокупные гражданские штрафы в размере $63,1 млн, сообщили в американском ведомстве.
Также эти компании начали внедрять улучшения в свои политики и процедуры соблюдения нормативных требований для устранения выявленных нарушений. В итоге:
- Blackstone Alternative
Credit Advisors LP вместе с Blackstone Management Partners
L.L.C. и Blackstone
Real Estate Advisors L.P. выплатят общий штраф в
размере $12 млн;
- Kohlberg
Kravis Roberts & Co. L.P. — $11 млн;
- Charles
Schwab & Co., Inc. — $10 млн;
- Fpollo
Capital Management L.P. — $8,5 млн;
- Carlyle
Investment Management L.L.C. вместе
с Carlyle Global Credit
Investment Management L.L.C. и AlpInvest Partners B.V. согласились выплатить штраф в
$8,5 млн;
- TPG Capital
Advisors LLC — $8,5 млн;
- Santander
US Capital Markets LLC — $4 млн;
- PJT Partners LP самостоятельно сообщила о своих нарушениях и
выплатит $600 тыс.
В дополнение к значительным финансовым штрафам, каждой из
фирм было приказано прекратить и воздерживаться от дальнейших нарушений
соответствующих положений о ведении учета, а также было вынесено порицание.