В США брокер заплатит $5 млн штрафа за нарушения правил доступа к рынку ценных бумаг
Брокер-дилер Liquidnet Inc., оператор нескольких альтернативных торговых систем (ATS), выплатит штраф в $5 млн за отсутствие необходимых средств контроля и процедур в отношении доступа к рынку, за неспособность защитить конфиденциальную торговую информацию подписчиков и за связанные с этим сбои в раскрытии информации. Liquidnet согласилась на выплату, чтобы урегулировать обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), сообщили в пресс-службе ведомства.
В качестве оператора ATS, предоставляющего доступ к рынку ценных бумаг лицам, не являющимся брокерами-дилерами, Liquidnet подчиняется правилу доступа к рынку, которое требует от него наличия системы контроля и процедур для предотвращения ввода ордеров, которые превышают соответствующие пороговые значения кредита для ее клиентов. Однако несколько лет Liquidnet нарушал правило доступа к рынку, устанавливая ненадлежащие кредитные пороги, в том числе дефолт в размере $1 млрд.
Кроме того, чтобы у Liquidnet, как оператора ATS, не было
необходимости регистрации в качестве биржи, он должен соблюдать определенные
условия, включая наличие письменных гарантий и процедур для ограничения доступа
к конфиденциальной торговой информации подписчиков определенными сотрудниками
ATS. Но брокер не мог адекватно ограничить доступ к такой информации и не
предоставлял необходимого раскрытия соответствующей информации в определенных
формах. Также Liquidnet предоставил существенные искажения клиентам о своем
контроле доступа к рынку и подписчикам — о своих мерах безопасности ATS в
отношении конфиденциальной торговой информации подписчиков.
В постановлении SEC говорится, что Liquidnet умышленно
нарушил правило доступа к рынку и другие правила, регулирующие ATS. Не
признавая и не опровергая выводы комиссии, Liquidnet согласился выплатить штраф. Также Liquidnet предпринял усилия по исправлению
положения, в том числе нанял внешнего консультанта для исправления и улучшения
своих средств контроля и необходимых процедур.