SEC назначила многомиллионные штрафы брокеру за использование незаконной торговой стратегии
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения зарегистрированному брокеру-дилеру TD Securities LLC (США) в манипулировании рынком денежных ценных бумаг Казначейства США с помощью незаконной торговой стратегии, известной как спуфинг (когда человек или программа успешно маскируется под кого-то другого, фальсифицируя данные). Также банку предъявили обвинение в том, что он не смог контролировать бывшего руководителя своего торгового отдела казначейских облигаций США, который за 13 месяцев совершил сотни незаконных сделок, сообщили в пресс-службе ведомства.
По данным SEC,
в период с апреля 2018-го по май 2019 года бывший трейдер TD Securities размещал
заявки на одной стороне рынка, которые не собирался исполнять, и одновременно
размещал добросовестные заявки на другой стороне рынка, чтобы получить более
выгодные цены. После того, как добросовестные заявки исполнялись, а TD
Securities получал прибыль, трейдер якобы отменял недобросовестные заявки. В
постановлении SEC также говорится, что у TD Securities отсутствовал адекватный
контроль, компания не предприняла разумных шагов для тщательного изучения
трейдера после получения предупреждений о его потенциально нерегулярной
торговой деятельности.
В итоге TD Securities признала, что нарушила положение о
борьбе с мошенничеством федеральных законов о ценных бумагах и не смогла
разумно контролировать трейдера. TD Securities
заключила соглашение об отсрочке судебного преследования с Министерством
юстиции США (DOJ) и согласилась выплатить более $15 млн, $400 тыс. из которых будут
зачислены в SEC. Компания отдельно согласилась выплатить штраф в размере $6
млн Управлению по регулированию финансовой индустрии (FINRA) для урегулирования
связанных с этим обвинений.