Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Аналитика и мнения
1 февраля 2018

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть III)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Рекомендации по выполнению Регуляторных критериев

Критерий № 4. Оценка рисков

  • Оценку рисков по каждой отдельной географии мы рекомендуем осуществлять на заседаниях Комплаенс комитета. Его состав может различаться (в т.ч. из-за специфики выявленных рисков), но в обязательном порядке должен включать представителей Комплаенс команды из региона и штаб-квартиры, главы региона/страны, менеджеров финансового департамента.
  • В ряде компаний угрозы мошенничества или нарушения FCPA не включаются в реестры ключевых рисков. Мы настоятельно рекомендуем как международным корпорациям, так и «национальным чемпионам» включить обе угрозы в корпоративную матрицу рисков.
  • Евразийский экономический союз (аналогично ЕС) является союзом ряда государств, в число которых на сегодня входит Армения, Беларусь, Казахстан, Кыргызстан и Россия. В рамках деятельности Союза утверждены, например, новые правила в сфере оборота медицинских изделий и таможенного регулирования. Ряд законодательных новелл уже вступил в силу, оказывая влияние на национальные правила и modus operandi для представленных в ЕврАзЭС корпораций.  Мы советуем изучить вводимые новшества с целью оценки влияния нового регуляторного режима на ваш бизнес в регионе.   

Критерий № 5. Тренинги и консультирование 

  • Сделайте тренинги о Комплаенс рисках и лучших практиках частью регулярных корпоративных бизнес совещаний для персонала (например, Цикловых сборов, широко распространенных в фармацевтической индустрии) и адаптационных курсов для новых сотрудников. При этом не следует забывать, что скучные и однообразные тренинги могут навредить самой Комплаенс философии. Очень важно, чтобы обучение проходило в интерактивной форме и учитывало специфику аудитории.     
  • Вебинары и видеотренинги могут эффективно дополнить очные сессии. Если у вас заготовлены веселые, запоминающиеся видео, то шанс завоевать сердца сотрудников гораздо выше.
  • Дополнительную информацию о том, как проводить Комплаенс тренинги вы сможете найти в книге Николь Роуз «Compliance With Attitude». 

Критерий № 6. Поощрения и меры дисциплинарного воздействия

  • Будьте очень внимательны при наложении мер дисциплинарного взыскания на сотрудников вашего офиса в постсоветских республиках. Критически важно следовать местному трудовому законодательству, чтобы, во-первых, удостовериться в том, что выявленное «этическое» нарушение признается проступком по корпоративным регламентам/законам страны, а также в том, что сотрудник подтверждал факт ознакомления с соответствующими требованиями локальных актов.
  • Законы о защите персональных данных – это еще один массив национального регулирования, который необходимо принимать во внимание. Так, особенно актуальным становится вопрос о функционировании системы информирования о нарушениях (Горячей линии), которая, скорее всего, включает передачу персональных данных за границу. 

Об авторе:

Тимур Хасанов-Батыров является комплаенс офицером с многолетним опытом работы в России и странах СНГ. Его практический опыт включает внедрение комплаенс программ на основе международных стандартов в различных индустриях, включая энергетический сектор и фармацевтический бизнес. Магистр права Юридического факультета Университета Миннесота (США), имеет сертификацию по предотвращению хищений (Великобритания) и Комплаенсу (Москва) от   Школы бизнеса Манчестерского университета. Автор практического пособия «50 рекомендаций по внедрению комплаенс программ на пост-советском пространстве».
Тимуру можно написать по электронному адресу: tkhasanovbatirov@gmail.com

Теги: КОРРУПЦИЯ В МИРЕ

Авторы

  • Тимур Хасанов-Батыров
    Тимур Хасанов-Батыров

    Комплаенс офицер с многолетним опытом работы в России и странах СНГ

Авторы

  • Тимур Хасанов-Батыров
    Тимур Хасанов-Батыров

    Комплаенс офицер с многолетним опытом работы в России и странах СНГ

Еще по этой теме:

  • 17 сентябряДенис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством
  • 8 августа10 элементов эффективной комплаенс программы
  • 23 марта10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс
  • 12 февраляРекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть IV)
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance