Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть III)

Рекомендации по выполнению Регуляторных критериев

Критерий № 4. Оценка рисков

• Оценку рисков по каждой отдельной географии мы рекомендуем осуществлять на заседаниях Комплаенс комитета. Его состав может различаться (в т.ч. из-за специфики выявленных рисков), но в обязательном порядке должен включать представителей Комплаенс команды из региона и штаб-квартиры, главы региона/страны, менеджеров финансового департамента.
• В ряде компаний угрозы мошенничества или нарушения FCPA не включаются в реестры ключевых рисков. Мы настоятельно рекомендуем как международным корпорациям, так и «национальным чемпионам» включить обе угрозы в корпоративную матрицу рисков.
• Евразийский экономический союз (аналогично ЕС) является союзом ряда государств, в число которых на сегодня входит Армения, Беларусь, Казахстан, Кыргызстан и Россия. В рамках деятельности Союза утверждены, например, новые правила в сфере оборота медицинских изделий и таможенного регулирования. Ряд законодательных новелл уже вступил в силу, оказывая влияние на национальные правила и modus operandi для представленных в ЕврАзЭС корпораций.  Мы советуем изучить вводимые новшества с целью оценки влияния нового регуляторного режима на ваш бизнес в регионе.   

Критерий № 5. Тренинги и консультирование 

• Сделайте тренинги о Комплаенс рисках и лучших практиках частью регулярных корпоративных бизнес совещаний для персонала (например, Цикловых сборов, широко распространенных в фармацевтической индустрии) и адаптационных курсов для новых сотрудников. При этом не следует забывать, что скучные и однообразные тренинги могут навредить самой Комплаенс философии. Очень важно, чтобы обучение проходило в интерактивной форме и учитывало специфику аудитории.     
• Вебинары и видеотренинги могут эффективно дополнить очные сессии. Если у вас заготовлены веселые, запоминающиеся видео, то шанс завоевать сердца сотрудников гораздо выше.
• Дополнительную информацию о том, как проводить Комплаенс тренинги вы сможете найти в книге Николь Роуз «Compliance With Attitude». 

Критерий № 6. Поощрения и меры дисциплинарного воздействия

• Будьте очень внимательны при наложении мер дисциплинарного взыскания на сотрудников вашего офиса в постсоветских республиках. Критически важно следовать местному трудовому законодательству, чтобы, во-первых, удостовериться в том, что выявленное «этическое» нарушение признается проступком по корпоративным регламентам/законам страны, а также в том, что сотрудник подтверждал факт ознакомления с соответствующими требованиями локальных актов.
• Законы о защите персональных данных – это еще один массив национального регулирования, который необходимо принимать во внимание. Так, особенно актуальным становится вопрос о функционировании системы информирования о нарушениях (Горячей линии), которая, скорее всего, включает передачу персональных данных за границу. 

Об авторе: