Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
ПОД/ФТ
23 июля 2024

Британский регулятор призывает банки быть снисходительнее к ПДЛ

Финансовый регулятор Великобритании рекомендовал учреждениям страны смягчить требования к проверке политиков. Этот шаг последовал за скандалом, связанным с прошлогодним решением частного банка исключить из своей системы сторонника Brexit Найджела Фараджа, сообщила газета The Wall Street Journal.

Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) заявило, что финансовые организации должны улучшить свое отношение к так называемым политически значимым лицам или лицам, наделенным важной общественной функцией, и их семьям. Проверка началась после того, как Coutts, частный банк королевской семьи и богатой элиты страны, в прошлом году внезапно закрыл счета Фараджа, посчитав его представляющим репутационный риск.

Сейчас Фарадж возглавляет правую партию Великобритании Reform UK, которая получила около 14% голосов на выборах в начале этого месяца. Благодаря ей Фарадж впервые за свою политическую карьеру получил место в Палате общин. Представители NatWest Group , материнской компании Coutts, и Reform UK не ответили на запросы о комментариях.

Британские банки обязаны проводить дополнительные проверки ПДЛ из-за уникальных рисков, которые они представляют, включая возможность того, что они могут использовать свои должности в личных целях. Но FCA заявило, что финансовые учреждения Великобритании должны гарантировать, что политики и их семьи не подвергаются несправедливому обращению.

"FCA обнаружила, что большинство фирм в своем обзоре не подвергали PEP чрезмерным или несоразмерным проверкам, и ни одна из них не отказывал им в счете на основании их статуса", — заявило FCA. — "Однако все фирмы могли бы улучшить ситуацию".

FCA заявило, что проведет более тщательное расследование в отношении некоторых финансовых компаний, но не назвало ни одну из них поименно.

Регулятор предложил финансовым компаниям несколько рекомендаций, в том числе позаботиться о том, чтобы определение политически значимых лиц было максимально узким в соответствии с законом, а также чтобы они пересматривали статус лиц сразу после того, как они покидают свой пост.

FCA также призвало к улучшению качества обучения персонала, работающего с ПДЛ, и учреждений, чтобы они учитывали реальные риски работы клиентами. ПДЛ, базирующиеся в Великобритании, следует рассматривать как менее рискованные, заявило FCA.

FCA заявило, что публичные обсуждения будут проводиться до октября, и призвало политических деятелей направлять жалобы в соответствующие компании и финансовому омбудсмену страны.

Теги: ПДЛ

Еще по этой теме:

  • 22 ноябряПутин обновил перечень государственных должностей в РФ
  • 7 сентябряБританский регулятор проверит, не дискриминируют ли банки "публичных должностных лиц"
  • 29 сентябряВ правительстве РФ заявили об отсутствии чиновников с иностранным гражданством либо видом на жительство
  • 23 сентябряРФ приступила к реализации "дорожной карты" по устранению недостатков по итогам проверки FATF — Росфинмониторинг
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance