FATF опубликовала отчет о взаимной оценке Каймановых островов
FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) опубликовала отчет о взаимной оценке Каймановых островов в котором оценивается эффективность юрисдикции в мерах по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
Отчет подготовила Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием (CFATF). В нем анализируется уровень исполнения 40 рекомендаций FATF, а также эффективность системы ПОД/ФТ юрисдикции.
Для получения полноты картины как по эффективности системы ПОД/ФТ юрисдикции в целом, так и ее составных частей, FATF проводит оценку по 11 так называемым "непосредственным результатам".
"Непосредственные результаты" подробно описываются в специальном документе FATF — методологии оценки технического соответствия рекомендациям и эффективности систем ПОД/ФТ. Каждый из этих 11 результатов описывает одну из главных целей, которые должна достичь эффективная система ПОД/ФТ.
CFATF пришла к выводу об умеренном (moderate) соответствии системы ПОД/ФТ Каймановых островов по 6 "непосредственным результатам": понимание рисков и координация, международное сотрудничество, обеспечение прозрачности юрлиц, конфискация, превентивные меры и финансовые санкции в финансировании терроризма, а также распространения оружия массового уничтожения (ОМУ).
Еще по 5 "непосредственным результатам" территория обладает низкой эффективностью: надзор и регулирование, превентивные меры, финансовая разведка, расследование, судебное преследование ОД и ФТ.
Помимо этого, CFATF проанализировала уровень технического соответствия юрисдикции рекомендациям. По ее заключению, юрисдикция полностью соответствует (compliant) рекомендациям 3 (преступление отмывания денег), 5 (преступление финансирования терроризма), 9 (законы о защите тайны финучреждений), 11 (хранение данных), 12 (публичные должностные лица), 13 (банки-корреспонденты), 18 (внутренний контроль, зарубежные филиалы и дочерние компании), 20 (сообщения о подозрительных операциях), 27 (полномочия надзорных органов), 33 (статистика), 37 (взаимная правовая помощь), а также 39 (экстрадиция).
Каймановы острова в основном соответствуют (largely compliant) рекомендациям 4 (конфискация и обеспечительные меры), 6 (целевые финансовые санкции, относящиеся к терроризму и его финансированию), 7 (целевые финансовые санкции, относящиеся к распространению ОМУ), 8 (некоммерческие организации), 10 (надлежащая проверка клиентов), 14 (услуги перевода денег или ценностей), 15 (новые технологии), 16 (электронные переводы средств), 17 (доверие мерам третьих сторон), 21 (разглашение и конфиденциальность), 30 и 31 (обязанности и полномочия правоохранительных, следственных органов), 36 (международные правовые инструменты), 38 (взаимная правовая помощь: замораживание и конфискация), а также 40 (иные формы международного сотрудничества)
При этом юрисдикции частично соответствует (partially compliant) остальным рекомендациям: 1 (Оценка рисков и применение риск-ориентированного подхода), 2 (национальное сотрудничество и координация), 19 (страны с более высоким риском), 22 (надлежащая проверка клиентов — некоторых финансовых учреждений, нефинансовых предприятий и профессий (УНФПП)), 23 (Иные меры в отношении УНФПП), 24 и 25 (прозрачность, бенефициары юридических лиц и образований), 26 (регулирование и надзор за финучреждениями), 28 (регулирование и надзор за УНФПП), 29 (подразделения финансовой разведки), 32 (курьеры наличных), 34 (руководящие принципы и обратная связь), а также 35 (санкции).