Публичное заявление FATF о стратегических недостатках систем ПОД/ФТ в КНДР и Иране

"FATF является источником международных стандартов в сфере ПОД/ФТ. Для защиты международной финансовой системы от рисков ОД/ФТ и поощрения более строго соблюдения стандартов в этой сфере FATF определяет юрисдикции со стратегическими недостатками, а также работает с ними для устранения этих проблем", — говорится в сообщении.

КНДР

Группа по-прежнему обеспокоена неспособностью КНДР устранить значительные недоработки в сфере ПОД/ФТ и серьезные угрозы, которые подрывают целостность международной финансовой системы. FATF призывает страну немедленно устранить их. Кроме того, группа озабочена незаконной деятельностью КНДР, связанной с финансированием распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).

Группа также обратила внимание на актуальность своего официального заявления от 25 февраля 2011 года. В нем FATF призывала юрисдикции напоминать своим финансовым институтам о важности внимательного отношения к сделкам с КНДР, ее компаниями и финансовыми учреждениями, а также к тем, кто действует от их имени. 

В дополнение к этому FATF просит юрисдикции применять эффективные контрмеры и целенаправленные финансовые санкции в соответствии с резолюциями Совбеза ООН для защиты от рисков ОД/ФТ/ФРОМУ. Юрисдикции должны принять все необходимые меры для закрытия филиалов и представительств банков КНДР на своих территориях и прекратить корреспондентские отношения с этими кредитными организациями, как этого требуют резолюции Совбеза ООН.

ИРАН

В 2016 году FATF приветствовала политическую приверженность Ирана по устранению стратегических недостатков в системе ПОД/ФТ, а также его решение обратиться за помощью в реализации плана действий. На основании этого группа в октябре 2018 года решила вновь продлить заморозку контрмер.

В ноябре 2017 года Иран установил режим декларирования наличных. Позднее государство приняло ряд поправок в законы о борьбе с финансированием терроризма и отмыванием денег. FATF признала прогресс законодательной базы в этой сфере. 

Помимо этого, парламент ратифицировал Палермскую Конвенцию и Конвенцию о борьбе с финансированием терроризма, однако они еще не вступили в силу на территории страны. При оценивании стран FATF принимает во внимание только действующие законодательство. Группа планирует оценить законодательство в полном объеме, когда оно вступит в силу, чтобы определить степень соответствия плану действий и стандартам FATF.

Срок действия плана закончился в январе 2019 года. В феврале группа составила ряд не до конца реализованных пунктов, на которые Ирану следует обратить внимание:

•  адекватная криминализация финансирования терроризма, которая будет распространяться и на группы "пытающиеся положить конец иностранной оккупации, колониализму и расизму";
• выявление и замораживание активов террористов согласно действующим резолюциям Совбеза ООН;
• создание режима надлежащей проверки клиентов;
• обеспечение полной независимости органов финансовой разведки;
• демонстрация механизма выявления и наказания нелицензированных провайдеров услуг по переводу денег;
• ратифицирование Палермской Конвенции и Конвенции о борьбе с финансированием терроризма, использование взаимной правовой помощи;
• обеспечение контроля за финансовыми учреждениями, которые обязаны проверять полноту информации об отправителе и получателе при переводе денег.