ЦБ одобрил разработанные НСФР базовые типовые ПВК по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
Банк России одобрил разработанные Национальным советом финансового рынка (НСФР) базовые типовые правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (БТПВК), сообщил совет.
В рамках совместной работы, проводимой подгруппой по экспертизе инициатив, связанных с противодействием неправомерным бизнес практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов при экспертной группе по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску ЭСБЗ ЭКС при комитете Совфеда по бюджету и финансовым рынкам и экспертами Национального совета финансового рынка при поддержке Департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ на основе опыта ведущих российский компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка, в марте была завершена разработана обновленной редакции БТПВК.
БТПВК направлены на повышение эффективности реализации финансовыми организациями требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а их применение позволит повысить качественный уровень внутреннего контроля среди субъектов исполнения закона № 224-ФЗ.
В письме Департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ от 27.03.2020 № 39-2-1/836 сообщается об отсутствии замечаний и регуляторных барьеров, которые бы препятствовали использованию БТПВК по ПНИИИМР при разработке лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" собственных правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 01.08.2019 № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля…".