ЦБ ответил на обращение НСФР о внесении изменений в рекомендации о процедурах контроля профучастниками РЦБ заявок и сделок для выявления потенциально нестандартных операций
Департамент противодействия недобросовестным практикам ЦБ ответил на обращение НСФР о внесении изменений в рекомендации о процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциально нестандартных операций.
Целью рекомендаций, разработанных участниками Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совфеда по бюджету и финансовым рынкам и утвержденных НСФР, является оказание методологической помощи профессиональным участникам финансового рынка при разработке критериев определения признаков возможного манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской информации и процедур их применения, которые могут использоваться профессиональными участниками рынка ценных бумаг для организации автоматизированного детектирования заявок и сделок проводимых их клиентами на организованном рынке, последующего анализа выявленных аномалий и принятия решения о необходимости уведомления ЦБ о потенциально нестандартных операциях.
Рекомендации направлены на устранение сложностей, возникающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг с определением нестандартных сделок (заявок), процедур их анализа для целей последующего уведомления ЦБ и с разработкой правил внутреннего контроля при применении указания ЦБ от 1 августа 2019 года № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Департамент противодействия недобросовестным практикам ЦБ полагает, что внесенные в рекомендации изменения, позволят повысить качество коммуникаций между участниками организованных торгов и их клиентами в ходе проведения проверок нестандартных операций.