Интерфакс
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
НовостиМероприятияВозможностиСтатистика
Перейти в систему
8-800-222-44-14sales_support@interfax.ru
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Темы
    Все материалыСанкцииПОД/ФТУправление рисками и комплаенсАналитика и мненияЗаконодательство и судебная практика
Управление рисками и комплаенс
27 сентября 2024

SEC взыскала более $3,8 млн с фирм за запоздалые отчеты о бенефициарном владении и инсайдерских транзакциях

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила 23 юридических и физических лица в несвоевременном предоставлении информации об активах и операциях с акциями публичных компаний. Среди них такие крупные корпорации, как Alphabet и Goldman Sachs, отметили в пресс-службе ведомства.

"Обвинения связаны с инициативами SEC по соблюдению сосредоточенных на отчетах Приложений 13D и 13G, а также формах 3, 4 и 5, которые должны подавать определенные корпоративные инсайдеры. Приложения 13D и 13G содержат информацию о владениях и намерениях инвесторов, которые владеют более чем 5% любого зарегистрированного класса голосующих акций публичных компаний. Формы 3, 4 и 5 представляют собой отчеты, используемые для предоставления информации о сделках с акциями публичных компаний должностными лицами корпораций, директорами или определенными инвесторами, которые владеют более чем 10% акций", — объяснили в SEC.

Регулятор уточнил, что эти требования к отчетности применяются независимо от того, были ли сделки прибыльными, и независимо от причин, по которым совершались сделки. Alphabet также было предъявлено обвинение в несвоевременной подаче форм 13F, отчетов, которые институциональные финансовые менеджеры обязаны подавать в отношении определенных крупных ценных бумаг, отметили в SEC.

Сотрудники Комиссии использовали аналитику данных, чтобы определить, что обвиняемые физические и юридические лица подают необходимые отчеты с опозданием.

Не признавая и не отрицая выводы SEC, все юридические и физические лица согласились прекратить и воздерживаться от совершения подобных нарушений и выплатить штрафы общим объемом $3,8 млн.

"Для принятия обоснованных инвестиционных решений акционеры полагаются, среди прочего, на своевременные отчеты об инсайдерских холдингах и сделках, а также об изменениях в потенциальных контрольных пакетах акций. Наши действия являются напоминанием крупным инвесторам о том, что они должны выделять необходимые ресурсы для обеспечения своевременной подачи этих отчетов", — сказал заместитель регионального директора отдела правоприменения SEC Томас Смит-младший.

Источник: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-148
Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ, ШТРАФЫ

Еще по этой теме:

  • 20 июняВ Великобритании двух родственников обвинили в инсайдерских сделках и отмывании денег на £1 млн
  • 16 июняМинфин США оштрафовал GVA Capital на $216 млн за нарушение санкций против России
  • 27 маяФАС оштрафовала Газпромбанк на 1 млн рублей за ненадлежащую рекламу
  • 23 маяЦБ уличил гендиректора МГКЛ в инсайдерских сделках с акциями компании перед публикацией отчета
подписаться на новости

Введите свой email и мы будем информировать о самых важных событиях в области комплаенс: изменения в законодательстве, аналитику, обновления санкционных списков и т.д.

Конфиденциальность ваших данных гарантируем.

  • Главная
  • Новости
  • Мероприятия
  • Возможности
  • Статистика
  • Контакты
  • Об Интерфаксе
16+

Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя X-COMPLIANCE.RU. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 84696 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 06.02.2023.

Исторические данные: Сетевое издание «Х-Compliance». Доменное имя - XCO.NEWS. Свидетельство о регистрации средства массовой информации ЭЛ № ФС 77 — 70754 выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) 21.08.2017.

Редакция сетевого издания «X-Compliance» не несет ответственность за мнения экспертов, использованные в материалах издания. Публикуемые мнения могут не совпадать как с позицией редакции сетевого издания «X-Compliance», так и с позицией органов и организаций, осуществляющих контроль и надзор в соответствующей сфере. Информация публикуется исключительно в целях доведения существующих экспертных мнений до сведения заинтересованных лиц.

© 1991–2025 АО «Финмаркет». Все права защищены.

Вся информация, размещенная на данном веб-сайте, предназначена только для персонального пользования и не подлежит дальнейшему воспроизведению и/или распространению в какой-либо форме, иначе как с письменного разрешения АО «Финмаркет»

Учредитель АО «Финмаркет»

127006, город Москва, улица Тверская-Ямская 1-я, дом 2, строение 1, комната 2411

Главный редактор Новиков А.В.

E-mail: info@x-compliance.ru

Телефон: +7 (495) 357-88-08

Если вы нашли опечатку на странице, нажмите Ctrl+Enter

Политика обработки персональных данныхУсловия использования информацииОбработка файлов cookieОбщие условия использования закрытой части X-Compliance