SEC взыскала более $3,8 млн с фирм за запоздалые отчеты о бенефициарном владении и инсайдерских транзакциях
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила 23 юридических и физических лица в несвоевременном предоставлении информации об активах и операциях с акциями публичных компаний. Среди них такие крупные корпорации, как Alphabet и Goldman Sachs, отметили в пресс-службе ведомства.
"Обвинения связаны с инициативами SEC по соблюдению сосредоточенных на отчетах Приложений 13D и 13G, а также формах 3, 4 и 5, которые должны подавать определенные корпоративные инсайдеры. Приложения 13D и 13G содержат информацию о владениях и намерениях инвесторов, которые владеют более чем 5% любого зарегистрированного класса голосующих акций публичных компаний. Формы 3, 4 и 5 представляют собой отчеты, используемые для предоставления информации о сделках с акциями публичных компаний должностными лицами корпораций, директорами или определенными инвесторами, которые владеют более чем 10% акций", — объяснили в SEC.
Регулятор уточнил, что эти требования к отчетности применяются независимо от того, были ли сделки прибыльными, и независимо от причин, по которым совершались сделки. Alphabet также было предъявлено обвинение в несвоевременной подаче форм 13F, отчетов, которые институциональные финансовые менеджеры обязаны подавать в отношении определенных крупных ценных бумаг, отметили в SEC.
Сотрудники Комиссии использовали аналитику данных, чтобы определить, что обвиняемые физические и юридические лица подают необходимые отчеты с опозданием.
Не признавая и не отрицая выводы SEC, все юридические и физические лица согласились прекратить и воздерживаться от совершения подобных нарушений и выплатить штрафы общим объемом $3,8 млн.
"Для принятия обоснованных инвестиционных решений акционеры полагаются, среди прочего, на своевременные отчеты об инсайдерских холдингах и сделках, а также об изменениях в потенциальных контрольных пакетах акций. Наши действия являются напоминанием крупным инвесторам о том, что они должны выделять необходимые ресурсы для обеспечения своевременной подачи этих отчетов", — сказал заместитель регионального директора отдела правоприменения SEC Томас Смит-младший.