Существенные события прошедшей недели (25 февраля — 3 марта)
Существенные события прошедшей недели (25 февраля — 3 марта)
Регуляторы
ЦБ РФ через месяц после отзыва лицензии подал иск о банкротстве банка "Еврокапитал-Альянс". Отделение по Ярославской области Главного управления Банка России по ЦФО направило в суд заявление о признании банкротом банка "Еврокапитал-Альянс" (Переславль-Залесский, Ярославская область), следует из картотеки дел Арбитражного суда Ярославской области.
Банк России разрабатывает проект по созданию единого реестра проблемных клиентов, имеющих необслуживаемые задолженности и долги по налогам, а также "отказников" банков по антиотмывочным критериям.
Федеральная антимонопольная служба не стала самостоятельно рассматривать сделку по покупке французской Total 10% ООО "Арктик СПГ 2" и предложила вынести ее на правительственную комиссию по иностранным инвестициям, пишет газета "Коммерсантъ".
FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) на своем сайте опубликовала итоги пленарного заседания, которое проходило в период с 20 по 22 февраля.
ЦБ РФ намерен установить факторы, повлиявшие на ценообразование акций ПАО "Объединенные кредитные системы" (MOEX: UCSS) (ОКС) для обеспечения справедливости рыночной цены, сообщил регулятор "Интерфаксу".
FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) на своем сайте опубликовала официальное заявление о методах снижения рисков от виртуальных активов, в котором обнародовала проект пояснительной записки к рекомендации 15 (новые технологии).
Президент поручил ЦБ РФ и правительству принять меры для недопущения необоснованных отказов по банковским операциям. Президент РФ Владимир Путин поручил ЦБ и правительству принять меры для недопущения необоснованных отказов в проведении банковских операций физлиц и юрлиц, следует из материалов сайта президента.
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) на своём сайте рассказала о наиболее эффективных способах противодействия финансированию терроризма и о текущей ситуации в этой сфере в различных государствах.
FATF прокомментировала ситуацию с ПОД/ФТ в Бразилии, отметив принятие закона TFS (Targeted Financial Sanctions)
ЦБ РФ подготовил поправки, которые позволят использовать рейтинги международных агентств при оценке кредитного риска суверенных заемщиков, соответствующий проект изменений в инструкцию 180-И "Об обязательных нормативах банков" опубликован на сайте регулятора.
Доля выявленных в 2018 году поддельных пятитысячных купюр среди всех российских денежных знаков, включая монеты, составила 72,1%, следует из опубликованной на сайте ЦБ РФ статистики.
FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) на своем сайте разместила публичное заявление о стратегических недостатках систем противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в КНДР и Иране.
Президент РФ Владимир Путин поручил Банку России, МВД России, Генеральной прокуратуре, Следственному комитету РФ и Минюсту России в соответствии со своей компетенцией принять необходимые меры, направленные на предотвращение и пресечение неправомерных действий (мошенничества) в отношении граждан при осуществлении хозяйствующими субъектами микрофинансовой деятельности и деятельности по возврату просроченной задолженности.
Европейская комиссия получила расширенные полномочия по надзору за финансовыми компаниями стран, не входящих в Европейский союз, но осуществляющими свою деятельность на территории ЕС.
FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) опубликовала проект руководства для юристов, бухгалтеров и провайдеров корпоративных услуг в использовании риск-ориентированного подхода в противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
28 февраля Росфинмониторинг обновил Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму – соответствующая информация размещена на официальном сайте службы.
ЦБ РФ на своем сайте сообщил о начале процедуры реорганизации Альфа-банка в виде присоединения к нему Балтийского банка.
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) опубликовала план действий по исправлению стратегических недостатков систем противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в 12 странах.Эти государства — Багамские острова, Ботсвана, Камбоджа, Эфиопия, Гана, Пакистан, Сербия, Шри-Ланка, Сирия, Тринидад и Тобаго, Тунис, Йемен.
Три торговые ассоциации обратились в Федеральную антимонопольную службу (ФАС) с заявлением о нарушениях системами Visa и MasterCard при установлении комиссий за эквайринг банковских карт, сообщил "Интерфаксу" представитель службы.
MONEYVAL (Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег) опубликовала отчёты о взаимной оценке Андорры, Сербии, Словении и Венгрии, в которых оценивается эффективность этих стран в борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
Росфинмониторинг на своем сайте опубликовал приказ* об утверждении требований к идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
Банк России на своем сайте опубликовал руководство для членов совета директоров финансовой организации. Тем самым регулятор намерен сформировать у членов совета директоров кредитных и некредитных финансовых организаций профессиональный, добросовестный и разумный подход к управлению финансовой организацией.
Банк России разработал методические рекомендации по вопросам информирования клиентов банков о причинах отказа в обслуживании или проведении операции, следует из сообщения на сайте регулятора.
1 марта Росфинмониторинг обновил Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму – соответствующая информация размещена на официальном сайте службы.
ЦБ РФ хочет получить полномочия по поддержке системно значимых объектов финансовой инфраструктуры по аналогии с теми возможностями, которые у регулятора есть по санации кредитных организаций, сообщила в интервью "Интерфаксу" директор департамента финансовой стабильности Банка России Елизавета Данилова.
Роскомнадзор составил протокол об административном правонарушении в отношении компании Facebook за отказ предоставить данные о локализации персональных данных российских пользователей соцсети на территории России, сообщил пресс-секретарь ведомства Вадим Ампелонский.
Российская межведомственная делегация в рамках февральского пленума группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) встретилась с командой оценщиков РФ, сообщил Росфинмониторинг.
1 марта на официальном сайте регулятора размещена информация о выходе очередного номера "Вестника Банка России" (№ 14 (2066) от 1 марта 2019 года). В нём опубликованы четыре указания и методические рекомендации регулятора.
Банк России аннулировал лицензию на осуществление банковских операций у Жилстройбанка (Москва),проходящего добровольную ликвидацию, говорится в сообщении ЦБ.
Росфинмониторинг опубликовал методические рекомендации по проведению оценки рисков отмывания доходов и финансирования терроризма (ОД/ФТ) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями.
ЦБ РФ уменьшит до 1 рубля капитал санируемого Московского индустриального банка (МИнБанк), соответствующий приказ датирован 1 марта и размещен на сайте регулятора.
Санкции
Глава МИД Ирана Джавад Зариф заявил, что Тегеран может удивить США ответными мерами в том случае, если Соединенные Штаты решат ужесточить антииранские ограничительные меры в области экспорта нефти, сообщает в субботу швейцарская газета "Баслер цайтунг".
Работа судоверфи "Звезда" станет особо актуальной в условиях санкций — вице-премьер Борисов. На строительство судостроительного комплекса (СК) "Звезда" направят в общей сложности более 202 млрд рублей, говорится в материалах к совещанию вице-премьера Юрия Борисова о развитии данного комплекса.
США продолжат санкционную политику в отношении России до тех пор, пока Крым не вернется в состав Украины, заявил специальный представитель Государственного департамента США по вопросам Украины Курт Волкер.
ВТБ считает маловероятным повторение событий, связанных с апрельскими санкциями 2018 года, сообщил член правления банка Дмитрий Пьянов журналистам во вторник.
Обновленный законопроект, предусматривающий введение дополнительных санкций против России - "Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019" (DASKA) - опубликован на прошедшей неделе на сайте Конгресса.
Сенаторы США в законопроекте, предусматривающим новые ограничительные меры в отношении России, предложили ввести санкции против не менее чем "24 высокопоставленных сотрудников ФСБ" из-за инцидента в Керченском проливе, говорится в законопроекте, опубликованном в среду в электронной базе Конгресса США. Обновленный законопроект, предусматривающий введение дополнительных санкций против России - "Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019" (DASKA) - был опубликован на сайте Конгресса США в среду.
Власти США намерены в ближайшие дни усилить санкции против Венесуэлы, заявил в минувший понедельник американский вице-президент Майк Пенс.
Страны Группы Лимы должны ограничить доступ властей Венесуэлы к своим активам, в частности, заморозив активы нефтяной компании PDVSA, сказал вице-президент США Майк Пенс, выступая в прошлый понедельник на совещании Группы Лимы в Боготе.
В Москве обратили внимание на законопроект об очередных американских санкциях, будут внимательно следить за его прохождением, заявил пресс-секретарь президента РФ Дмитрий Песков. Речь идёт об обновлённом законопроекте, предусматривающем введение дополнительных санкций против России - "Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019" (DASKA), который был опубликован на сайте Конгресса США в среду.
Россия заранее приняла меры, чтобы застраховать банковскую систему от непредсказуемых действий со стороны США, заявил пресс-секретарь президента РФ Дмитрий Песков.
Президент Венесуэлы Николас Мадуро распорядился перевести офис нефтяной компании PDVSA из Лиссабона в Москву, сообщила вице-президент страны Делси Родригес.
Сбербанк России (MOEX: SBER) изучает документы по возможным санкциям США, но отмечает неопределенность по поводу будущего закона, сообщил первый зампред правления Сбербанка Александр Ведяхин в ходе телефонной конференции в четверг. Группа сенаторов США ранее представила законопроект, предусматривающий введение дополнительных санкций против РФ в ответ на "российское вмешательство в работу демократических институтов за рубежом", а также за связанные с украинским кризисом события.
Лидерам США и КНДР не удалось подписать соглашений, санкции сохранятся. Президент США Дональд Трамп в четверг прокомментировал итоги второй встречи с лидером КНДР Ким Чен Ыном в Ханое, назвав их продуктивными, однако стороны приняли решение не подписывать никаких соглашений. При этом в Пекине предлагают поставить в СБ ООН вопрос о смягчении санкций против Северной Кореи. Власти КНР полагают, что смягчение санкций против КНДР помогло бы убедить Пхеньян окончательно отказаться от ядерного оружия, передает в пятницу агентство Bloomberg со ссылкой на представителя МИД Китая Лу Кана.
Россия намерена включить в готовящееся соглашение о зоне свободной торговли (ЗСТ) между Евразийским экономическим союзом (ЕАЭС) и Сербией возможность проверки происхождения товаров на предмет вероятного реэкспорта запрещенных товаров.
Банки
Федеральная антимонопольная службы (ФАС) согласовала ходатайства Московского кредитного банка (МКБ) и Совкомбанка на покупку 99,9% голосующих акций Азиатско-Тихоокеанского банка (АТБ), сообщили "Интерфаксу" в пресс-службе ведомства.
Руководство Германии продлит действие контракта нынешнего председателя Бундесбанка ЙенсаВайдмана, истекающего в конце апреля, еще на восемь лет, сообщает Handelsblatt.
Европейская "дочка" Сбербанка сама выявила нарушения, за которые потом была оштрафована ЕЦБ. Дочерний банк Сбербанка России — Sberbank Europe AG (SBAG) сам выявил произошедшее в 2015 году нарушение требований по крупным кредитным рискам и сообщил об этом в компетентные органы, сообщили "Интерфаксу" в пресс-службе российского Сбербанка.
ВТБ (MOEX: VTBR) предупредил клиентов о возможных звонках и сообщениях, поступающих от мошенников, подменяющих телефоны кредитной организации, опубликовал на своем сайте памятку по использованию карт и работе с интернет-банком. Банк также создал также создал на своем сайте специальный раздел, посвященной финансовой безопасности. Там банк разместил номера телефонов, с которых могут звонить мошенники, а также адреса сайтов, с которыми ВТБ не сотрудничает, но которые похожи на его официальные интернет-страницы.
Агентство по страхованию вкладов (АСВ) подало в Арбитражный суд Орловской области заявление о взыскании более 1 млрд рублей с лиц, контролировавших признанный банкротом банк "Церих" (Орел), говорится в сообщении АСВ.
Правительство Германии продлило срок контракта нынешнего председателя Бундесбанка Йенса Вайдмана, истекающий в конце апреля 2019 года, еще на восемь лет.
Банк Литвы обратился в Генеральную прокуратуру страны в связи с фактами рассылки клиентам литовского Swedbank, одного из крупнейших местных банков, ложных сообщений о прекращении работы банка со 2 марта, сообщил BNS официальный представитель центробанка Гедрюс Шнюкас.
Сбербанк России перенес ожидаемый срок закрытия сделки по продаже дочернего турецкого Denizbank с первого квартала на первое полугодие 2019 года, следует из отчета Сбербанка по МСФО.
Дискуссия о продлении полномочий Германа Грефа на посту президента - председателя правления Сбербанка России (MOEX: SBER) пройдет в течение следующих нескольких месяцев.
Арбитражный суд Ростовской области назначил на 20 марта предварительное заседание по рассмотрению иска Агентства по страхованию вкладов (АСВ, конкурсный управляющий) о привлечении к субсидиарной ответственности бывших топ-менеджеров Капиталбанка (Ростов-на-Дону, признан банкротом) на сумму 1,6 млрд рублей, говорится в материалах картотеки суда.
Один из наиболее известных и крупнейших частных банков Швейцарии JuliusBaer объявил, что в скором времени он начнет предоставлять своим клиентам новые разнообразные сервисы в области цифровых активов. Инициатива реализуется в партнерстве с криптовалютным банковским стартапом SEBA Crypto AG.
Противодействие коррупции
Британское Бюро по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах (SFO) закрыло два своих крупнейших и самых давних дела, затрагивавших компании Rolls-Royce и GlaxoSmithKline (GSK).
В ходе слушаний резонансного уголовного дела о взятках экс-главе Удмуртии Александру Соловьеву, из-за которых тот в 2017 году был задержан и отрешен от должности, выяснилось, что деньги взяткодатель - бизнесмен Александр Забарский - брал в кредит наличными в банке "Пересвет». Доверенное лицо предпринимателя в несколько этапов получило в банке более 130 млн рублей, затем эти деньги были переданы А.Соловьеву. В ходе процесса А.Соловьев не стал выражать свое мнение по предъявленным обвинениям и давать показания.
Идентификация
Акционеры Urals Energy на внеочередном собрании избрали полностью новый состав совета директоров, говорится в сообщении компании. Так, из 4 предложенных кандидатов в новый состав были утверждены три: Алексей Максимов в качестве председателя, Василий Мещеряков и Жан-Паскаль Пельтье. Кандидатура Владимира Русинова не была поддержана достаточным количеством голосов.
Алексей Тайчер, в декабре покинувший пост главы "дочки" ОАО "Российские железные дороги" - АО "Федеральная грузовая компания" (ФГК), вошел в совет директоров ПАО "ТрансФин-М" (ТФМ).
Сенат (верхняя палата) парламента Казахстана на пленарном заседании в понедельник согласился с назначением Ерболата Досаева на должность председателя Национального банка.
Газпром покидают зампреды по внешнему и внутреннему рынкам, начальник департамента добычи. Компанию покидают сразу два заместителя председателя правления — Валерий Голубев (курирует внутренний рынок) и Александр Медведев (внешний рынок), сообщил "Газпром" на прошедшей неделе.
Глава "Роскосмоса" Дмитрий Рогозин может войти в совет директоров ракетно-космической корпорации (РКК) "Энергия", говорится в материалах компании.
Кандидатами в новый совет директоров "СИБУРа" для избрания на годовом собрании акционеров стали действующие участники совета, следует из сообщения компании.
Совет директоров "Газпрома" на очном заседании во вторник одобрил освобождение от должностей зампредов Валерия Голубева и Александра Медведева, а также члена правления, начальника департамента 307 (департамент добычи) Всеволода Черепанова, сообщил "Интерфаксу" источник, знакомый с ситуацией.
Boeing Co. собирается включить в состав совета директоров Никки Рандаву Хейли, ранее занимавшую должность постпреда США в ООН.
Новым президентом Microsoft в России с середины марта станет бывший старший вице-президент по продажам ESW Capital в США Кристина Тихонова, сообщили "Интерфаксу" в пресс-службе компании.
Гендиректор ПАО "РусГидро" (MOEX: HYDR) Николай Шульгинов считает необходимым вернуться к началу рассмотрения всех условий вхождения компании в проект Тайшетского алюминиевого завода "РусАла" (MOEX: RUALR).
Операционным директором ПАО "Дальневосточная энергетическая компания" (ДЭК, входит в группу "РусГидро") назначен бывший вице-губернатор Приморского края по вопросам топливно-энергетического комплекса Александр Юров.
Наблюдательный совет "Роскосмоса" согласовал кандидатуры новых руководителей трех ключевых предприятий ракетно-космической отрасли РФ: РКК "Энергия", ФГУП "ЦЭНКИ" и ФГУП "ЦНИИмаш", сообщили "Интерфаксу" в четверг в аппарате вице-премьера РФ Юрия Борисова.
Совет директоров "Русснефти" (MOEX: RNFT) 6 марта рассмотрит вопрос о годовом собрании акционеров, говорится в сообщении компании.
Законодательство
Законопроект, который освобождает финансовых консультантов (как физических, так и юридических лиц) от проведения обязательной идентификации клиентов внесен в Госдуму.
Госдума планирует принять пакет законопроектов по цифровой экономике во втором и третьем чтениях в марте текущего года, в силу они должны будут вступить с 1 октября 2019 года, сообщил председатель комитета Госдумы по госстроительству и законодательству Павел Крашенинников.
Судебная практика
Пока законодатели спорят о целесообразности правового регулирования криптовалюты, Верховный суд (ВС) РФ указал на возможность ее использования в схемах легализации преступных доходов. В суде настаивают, что не определяют понятие виртуальных активов и не признают их как самостоятельный предмет преступления. Но юристы видят в новом разъяснении ВС РФ тенденцию к признанию криптовалюты частью правового поля.
Расследования
Счетная палата РФ (СП) проверила процедуру ликвидации негосударственных пенсионных фондов (НПФ) и выявила, что в ряде случаев ЦБ РФ медлил с отзывом лицензии, таким образом создавая условия для утраты активов - с момента выявления проблем до отзыва проходило 3,5-7 месяцев, говорится в сообщении контрольного ведомства.
Заявления СМИ о возможном участии шведского Swedbank в схемах отмывания денег через прибалтийские филиалы датского Danske Bank окажет негативное влияние на банковский сектор Литвы, Латвии и Эстонии, которых большинство финансовых организаций оценивают как единый регион, заявили эксперты в интервью BNS.
Прокуратура Швеции возбудила расследование в отношении Swedbank, одного из крупнейших шведских банков, в связи со скандалом, связанным с отмыванием денег в датском Danske Bank, сообщает AP.
Мировой суд Москвы зарегистрировал административный материал о правонарушении компании Twitter за отказ предоставить информацию о локализации персональных данных российских пользователей мессенджера на территории РФ.
Часть средств, которые, по мнению украинских правоохранительных органов, предназначались для бывшего президента Украины Виктора Януковича, поступали к нему посредством счета в литовском подразделении шведского Swedbank, сообщил литовский портал новостей 15min.lt в среду.
Литва присоединится к международному делу, в рамках которого Польша обжалует решение Еврокомиссии (ЕК) по итогам антимонопольного расследования деятельности "Газпрома" в Центральной и Восточной Европе, сообщает BNS.
Мосгорсуд признал законным арест основателя и старшего партнера инвестиционного фонда Baring Bostok Майкла Калви, обвиняемого в мошенничестве, передал корреспондент "Интерфакса".
Инсайд и манипулирование рынком
В рамках совместной работы, проводимой Национальным советом финансового рынка и Подгруппой по экспертизе инициатив, связанных с противодействием неправомерным бизнес практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов, при Экспертной группой по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску ЭСБЗ ЭКС при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам при активной поддержке Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России разработаны и утверждены Базовые типовые Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (БТПВК по ПНИИИиМР).