Существенные события за период с 9 по 13 октября

РЕГУЛЯТОРЫ

• Хедж-фонды и другие инвесторы-активисты, которые намерены принимать участие в деятельности американских компаний, должны будут сообщать данные о значительных изменениях в объеме находящихся в их владении пакетов бумаг этих компаний в течение пяти дней, а не десяти, как было ранее, согласно новым правилам SEC. Это первое изменение сроков раскрытия информации более чем за 50 лет. Они будут применяться к инвесторам, которые получили свыше 5% акций какой-либо компании.
• ЦБ готов в рамках обсуждения реформы системы присвоения статуса квалифицированного инвестора, которая в последнее время стала одной из самых болезненных тем во взаимодействии регулятора с фондовым рынком, рассмотреть введение нового критерия помимо уже действующего имущественного: критерий годового дохода. В качестве минимальной планки ЦБ допускает те же 6 млн рублей, которые сейчас являются нижним порогом имущественного ценза.
• Росфинмониторинг 10 октября обновил черный список. В этот перечень служба добавляет организации и физические лица, в отношении которых есть сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО

• Госдума приняла в первом чтении проект закона, который прописывает для граждан механизм введения самозапрета на выдачу потребительских кредитов. Согласно документу, граждане смогут установить в своей кредитной истории запрет на выдачу кредитов банками и микрофинансовыми организациями (МФО). При этом запрет не будет касаться займов, обеспеченных транспортным средством или ипотекой.
• Совет Федерации проголосовал за закон о штрафах за навязывание потребителям дополнительных услуг и товаров. Согласно закону, в статье 14.8 КоАП РФ уточняется ответственность за навязывание потребителю покупки за отдельную плату дополнительных товаров (работ, услуг) до заключения договора о приобретении основных товаров (работ, услуг). Это повлечет наложение административного штрафа на должностных лиц 2-4 тыс. рублей; на юридических лиц — 20-40 тыс.
• Группа депутатов и сенаторов внесла в парламент законопроект, который устраняет правовой пробел в регулировании упрощенной идентификации клиента — физического лица и расширяет перечень лиц, которые могут проводить эти идентификацию. Поправки вносятся в статью 7 п. 1.12 "антиотмывочного" закона, в котором прописываются возможные способы идентификации гражданина. Сейчас там закрытый перечень компаний, которые могут ее проводить — банки, НПФ, профучастники, операторы инвестиционной платформы, МФО, УК, страховые организации. Между тем, как уточняется в пояснительных материалах, по тексту антиотмывочного закона есть еще ряд организаций, которые могут проводить упрощенную идентификацию, это (на основе поручения кредитной организации) организации федеральной почтовой связи, банковские платежные агенты, операторы связи. В перечне есть также оператор информационной системы по выпуску или обмену ЦФА.
• Максимальный лимит, при котором финансовые организации смогут не проводить идентификацию граждан, предлагается увеличить с 15 тыс. руб. до 60 тыс. руб., если оплата идет за жилое помещение и коммунальные услуги. Авторы предупреждают, что среднемесячный платеж за ЖКУ в 2023 г. достигнет в отдельных регионах РФ величины действующего в настоящее время лимита в 15 тыс. руб., что требует проведения идентификации около 50% всех плательщиков за ЖКУ.

БАНКИ

• Правительство поддержало законопроект о снятии запрета для банков с базовой лицензией на открытие корреспондентских счетов в иностранных банках. Согласно действующему законодательству, не допускается открытие банком с базовой лицензией банковских (корреспондентских) счетов в иностранных банках, за исключением открытия счета для участия в иностранной платежной системе. С 25 июля 2022 г. данная норма была приостановлена, банки получили возможность открывать счета, но до 31 декабря 2023 г.

HARASSMENT

• Руководитель сланцевого бизнеса Exxon Mobil Corp. Дэвид Скотт был арестован в Техасе по обвинению в сексуальном насилии, сообщает Market Watch. Скотт занимает пост старшего вице-президента сланцевого подразделения ExxonMobil. Его стаж в компании составляет 26 лет, ранее он работал в ее подразделениях в Австралии, Великобритании, ОАЭ, Малайзии и Анголе.

АУДИТ

• Совет по финансовой отчетности (Financial Reporting Council, FRC) Великобритании оштрафовал KPMG на 21 млн фунтов стерлингов ($25,8 млн) за серьезные нарушения в ходе аудита ныне несуществующей компании Carillion, говорится в сообщении регулятора. Carillion была второй по величине строительной компанией страны и одним из важнейших господрядчиков, но погрязла в долгах и в январе 2018 года объявила о своей ликвидации, не сумев договориться о реструктуризации задолженности с кредиторами.

АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМПЛАЕНС

• Американская Microsoft Corp. закрыла сделку по покупке разработчика видеоигр Activision Blizzard, говорится в сообщении Microsoft на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США. Ранее в пятницу сделку одобрил британский антимонопольный регулятор — Управление по защите конкуренции и рынкам (Competition and Markets Authority, CMA).
• Европейская комиссия (ЕК) потребовала от американской Illumina Inc. разорвать сделку по покупке разработчика тестов для выявления рака Grail, которая была закрыта компаниями в 2021 году без одобрения. Illumina закрыла сделку по покупке Grail в тот период, когда европейский регулятор осуществлял ее углубленную проверку, что является нарушением антимонопольных правил ЕС. В сентябре 2022 года ЕК приняла решение о запрете сделки, посчитав, что объединение компаний будет сдерживать инновации и ухудшит потребительский выбор в сегменте тестов для раннего выявления рака. В июле 2023 года ЕК оштрафовала Illumina на $432 млн евро.
• ФАС возбудила дело в отношении АО "Уральская сталь" из-за роста цен на стальную заготовку для железнодорожных цельнокатаных колес. По мнению ведомства, в действиях компании в 2023 году содержатся признаки нарушения антимонопольного законодательства, которые выразились в установлении и поддержании монопольно высокой цены на два вида заготовки, необходимых для производства цельнокатаных колес: круглую непрерывно-литую колесную заготовку марки 2 и марки Т, используемых для производства ж/д колес.
• Нижегородское УФАС России возбудило дело по признакам нарушения антимонопольного законодательства в отношении ООО "ЛУКОЙЛ-Центрнефтепродукт" после проверки цен на рынке мелкооптовой реализации дизельного топлива в Нижегородской области, сообщила пресс-служба ФАС. Поводами для возбуждения антимонопольного дела послужили возросший почти в 2 раза уровень наценки на дизтопливо (с 9,2% до 17,7%), а также реализация топлива в мелкооптовом сегменте рынка нефтепродуктов разным лицам по различным ценам.
• ФАС РФ возбудила дело в отношении одного из крупнейших российских производителей арматуры — ООО "Промсорт". "В антимонопольную службу поступила информация от Минпромторга и Минстроя России о резком росте цен на арматуру. По их данным, группа компаний "Промсорт" с 1 октября 2023 года повысила цену на внутреннем рынке на 20-25%. Указанные сведения подтвердили результаты мониторинга ФАС России", — сообщила пресс-служба ведомства.

ПЕРСОНАЛЬНЫЕ ДАННЫЕ

• Мировой суд Москвы зарегистрировал двенадцать протоколов об административном правонарушении в отношении иностранных компаний, отказавшихся локализовать данные россиян на территории страны. "В мировой суд участка №422 поступили протоколы в отношении Coinbase Ireland Limited, AIDA International, United Parcel Service Inc, Spotify AB, Airbnb, Inc., OOO Agoda Company Pte. Ltd., Ookla LLC, Google LLC, Molchanovs Pte Ltd, Proxima Beta Pte Limited, Freelancer International Pty Limited, MyHeritage Ltd. Заседания назначены на 16 октября и на 9 ноября", — сообщили в суде.
• Мировой судья в Москве назначил административный штраф в размере 15 млн руб. видеосервису Zoom за повторное невыполнение требования о локализации данных граждан РФ в России. Zoom признан виновным в повторном невыполнении обязательства о локализации персональных данных граждан РФ в базах данных, находящихся на территории России (ч. 9 ст. 13.11 КоАП РФ).

КРИПТОВАЛЮТЫ

• ЦБ начал готовить нормативную базу для подключения иностранных банков к цифровому рублю с 2025 года — примерно в этот период новую форму валюты планируется сделать доступной для широкого круга пользователей. Регулятор опубликовал проект указания, которое вносит изменения в планы счетов бухгалтерского учета банков и создает специальный счет, на котором будут учитываться цифровые рубли иностранных кредитных организаций. Эта часть указания вступает в силу с 1 января 2025 года.
• Сбербанк, пока не участвующий в тестировании цифрового рубля в рамках первого этапа, планирует присоединиться к пилоту во "второй волне". "Да, будем, безусловно (участвовать во втором этапе тестирования — ред.)", — сообщил президент — председатель правления Сбербанка Герман Греф.

ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ

• ЦБ установил факты манипулирования рынком при совершении сделок с фьючерсными контрактами на организованных торгах с 18 мая 2022 года по 17 февраля 2023 года. Шубин Алексей Константинович, Шубина Тамара Витальевна, Шубин Константин Владимирович, Шубин Артем Константинович и Дроздова Татьяна Ивановна, являющиеся родственниками, совершали взаимные сделки с фьючерсами по предварительному соглашению, чтобы одержать победу в инвестиционном конкурсе, организованном российским брокером. Эти операции привели к существенным отклонениям объема торгов фьючерсами.

РАССЛЕДОВАНИЯ, ШТРАФЫ, МОШЕННИЧЕСТВО

• Microsoft сообщила о получении уведомления от Налогового управления США (IRS), в котором говорится о неуплате компанией налогов на сумму $28,9 млрд. Microsoft с этими подсчетами не согласилась. Как пояснили в компании, речь идет о распределении ее прибыли между юрисдикциями в разных странах с 2004 по 2013 год. Microsoft утверждает, что уже выплаченные $10 млрд налогов не учтены в данных IRS.
• Арбитражный суд Челябинской области отказал в удовлетворении иска ООО "Агрофирма Ариант" (Челябинская область, представляет мясное направление производителя винодельческой продукции группы компаний "Ариант") о признании недействительным решения налоговой инспекции о доначислении недоимки, пени и штрафа на общую сумму 2,94 млрд рублей, сообщается в картотеке арбитражных дел.
• Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках (Financial Conduct Authority, FCA) Великобритании приняло решение оштрафовать бывшего главу Barclays Джеса Стейли на 1,8 млн фунтов стерлингов ($2,2 млн) и запретить ему занимать высшие руководящие должности в финансовой отрасли. Как установило FCA, Стейли "беспечно одобрил" письмо банка в адрес управления, где содержались два вводящих в заблуждение утверждения о его связях с финансистом Джеффри Эпштейном, который скончался в тюрьме в 2019 году в ожидании слушаний по обвинениям в секс-торговле.
• Генпрокуратура РФ начала проверку после появления информации о том, что маркетплейс Wildberries начал взимать с клиентов комиссию при оплате заказов с помощью выпущенных в России карт Visa и Mastercard. "Особое внимание будет обращено на обоснованность действий указанной торговой площадки, соблюдение прав потребителей, недопущение применения незаконных схем с целью извлечения излишних коммерческих доходов", — заявили в прокуратуре.

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ

• СИП отклонил заявление ООО "Кондитерская фабрика "Победа" (Москва) о признании недействительным решения Роспатента, который 15 марта 2023 года отказал фабрике в регистрации товарного знака горького шоколада "Георгиевский".
• СИП удовлетворил заявление ФКП "Союзплодоимпорт" о досрочном прекращении охраны товарных знаков "Crystal light" (№84899) и "Кристал лайт" (№84900) за американской Kraft Foods Group Brands LLC в отношении товара 32-го (пиво) класса МКТУ вследствие неиспользования.
• СИП отказал индивидуальному предпринимателю (ИП) Ильдару Каримову (Москва) в досрочном прекращении охраны за ПАО "Московская кондитерская фабрика (МКФ) "Красный Октябрь" товарного знака конфет "Кара-Кум" (№605696) вследствие его неиспользования.

При подготовке настоящего обзора были использованы материалы "Интерфакса", Market Watch, РБК, "Коммерсанта"