ФАТФ назвала страны с существенными недостатками в области ПОД/ФТ

Для их ликвидации страны совместно с ФАТФ разработали план действий. 

Группа еще не рассмотрела ряд юрисдикций, поэтому она продолжает на постоянной основе выявлять страны, представляющие риск для международной финансовой системы.

Среди выявленных на данный момент стран со стратегическими недостатками числятся: Эфиопия, Пакистан, Сербия, Шри-Ланка, Сирия, Тринидад и Тобаго, Тунис, Йемен.

Кроме того, ФАТФ исключила из такого списка две страны: Ирак и Вануату.

Эфиопия

С февраля 2017 года Эфиопия совершенствует свой режим ПОД/ФТ, в том числе путем разработки риск-ориентированного подхода к надзору за определенными нефинансовыми учреждениями и профессиями (ОНФПП) и некоммерческими организациями (НКО). Для дальнейшего укрепления системы ПОД/ФТ Эфиопии ФАТФ рекомендует в полной мере осуществить решения национальной оценки рисков, полностью интегрировать ОНФПП в систему ПОД/ФТ, обеспечить конфискацию средств совершения преступления и доходов, полученных преступным путем,  последовательно ввести целевые финансовые санкции для борьбы с терроризмом,пропорционально контролировать НКО в соответствии с риск-ориентированным подходом, а также ввести целевые финансовые санкции для борьбы с распространением оружия массового уничтожения (ОМУ).

Пакистан

Планируется, что Пакистан будет совершенствовать свой режим ПОД/ФТ путем определения, оценки и основанного на риск-ориентированном подходе контроля за рисками финансирования терроризма (ФТ), а также благодаря принятию мер по исправлению ситуации и введению санкций в случаях нарушений норм ПОД/ФТ. Кроме того, Группа рекомендовала государству работать над укреплением взаимодействия между компетентными органами, а также выявлять незаконные операции по переводу денежных средств или ценностей и принимать правоприменительные меры в подобных случаях, идентифицировать курьеров, перевозящих наличность, и контролировать незаконные перемещения валюты. Также необходимо усилить координацию по противодействию финансированию терроризма (ПФТ) между учреждениями, в том числе между провинциальными и федеральными органами власти. Уголовное преследование ФТ должно способствовать введению эффективных, соразмерных и сдерживающих санкций и расширять возможности прокуроров и судебных органов. Следует вводить целевые финансовые санкции против лиц, связанных с ФТ, запретить им привлекать и перемещать средства, выявить и заморозить их имущество (как движимое, так и недвижимое), а также закрыть им доступ к фондам и финансовым услугам. Также необходимо ввести административное и уголовное наказание за нарушение целевых финансовых санкций.

Сербия

Сербия уже предприняла несколько шагов по укреплению своей системы ПОД/ФТ: были введены в действие поправки к закону о ПОД/ФТ, создан центральный реестр, внесены поправки в закон о замораживании активов, обновлена национальная оценка рисков. Тем не менее, ФАТФ советует Сербии продолжить работу по осуществлению плана действий по устранению ее стратегических недостатков, в том числе путем привлечения адвокатов к надзору за соблюдением требований ПОД/ФТ, внедрения новых требований, связанных с мерами должной осмотрительности в отношениях с клиентами, при работе с публичными должностными лицами и банковскими переводами. Необходимо, чтобы компетентные органы имели своевременный доступ к точной и актуальной информации о бенефициарной собственности в отношении юридических лиц. Кроме того, организация рекомендует проводить эффективные расследования и судебное преследование преступлений, совершенных действующими в одиночку «отмывателями денег». Следует без промедления вводить целевые финансовые санкции в отношении лиц, связанных с финансированием терроризма и распространением ОМУ, а также принимать пропорциональные меры в отношении некоммерческих организаций в соответствии с риск-ориентированным подходом.

Шри-Ланка

Шри-Ланка начала следовать своему плану действий и выполнила несколько требований ФАТФ: издала специальные рекомендации по ПОД/ФТ для сектора ОНФПП, приняла поправки к закону о трастах для создания центрального реестра таких фондов, начала вести информационно-пропагандистскую деятельности в высокорисковых секторах ОНФПП. Несмотря на это, в соответствии с рекомендациями ФАТФ, стране следует продолжить осуществление плана действий путем принятия поправок к закону о взаимной помощи в уголовных вопросах, усиления риск-ориентированного надзора в отношении финансовых институтов и высокорисковых секторах ОНФПП, в том числе с помощью оперативных и сдерживающих мер и, в зависимости от ситуации, санкций. Необходимо продолжать проводить дополнительные исследования и предоставлять статистику, чтобы доказать, что компетентные органы могут своевременно получать информацию о бенефициарной собственности в отношении юр.лиц. Также следует продолжить создание центрального реестра трастов, установить режим целевых финансовых санкций для выполнения соответствующих резолюций Совета Безопасности ООН, связанных с Ираном, а также исполнять Правило ООН по Северной Корее.

Сирия

В июне 2014 года ФАТФ определила, что Сирия уделила существенное внимание выполнению своего плана действий на техническом уровне, в том числе криминализации финансирования терроризма и установления процедур замораживания активов террористов. Тем не менее, из-за сложившейся в Сирии ситуации ФАТФ не смогла посетить страну для подтверждения того, что процесс осуществления необходимых реформ был начат. ФАТФ продолжит следить за ситуацией и посетит Сирию, как только это станет возможным.

Тринидад и Тобаго

Республика Тринидад и Тобаго уже выполнила несколько пунктов из своего плана действий: в частности, были приняты поправки к законодательству, укрепившие меры по международному сотрудничеству в области расследования налоговых правонарушений и позволившие реализовать ряд реформ в области уголовного правосудия. Тем не менее, Группа советует государству продолжить работу над совершенствованием системы ПОД/ФТ, в том числе путем принятия соответствующих мер для дальнейшего укрепления международного сотрудничества. Также стране следует заняться улучшением ситуации, связанной с прозрачностью и бенефициарной собственностью. Кроме того, республика должна усилить меры по отслеживанию и конфискации доходов, полученных преступным путем, уделять приоритетное внимание случаям ФТ, когда таковые возникают, принять необходимые поправки, связанные с целевыми финансовыми санкциями и реализацией мер по мониторингу НКО с точки зрения риска, а также разработать правовой режим для противодействия распространению ОМУ.

Тунис

Тунис уже достиг некоторого прогресса в укреплении своего режима ПОД/ФТ: принял руководства по контролю в области ПОД/ФТ, ввел риск-ориентированный надзор за секторами ценных бумаг и страхования, издал подзаконные акты для ОНФПП, ввел риск-ориентированный подход к анализу отчетов о подозрительных сделках. Тем не менее, в соответствии с рекомендациями ФАТФ, обозначенными в плане действия, Тунису следует полностью интегрировать ОНФПП в режим ПОД/ФТ страны, вести комплексные и актуальные реестры субъектов хозяйственной деятельности, усилить систему санкций за нарушения обязательств по обеспечению транспарентности, повысить эффективность обработки сообщений о подозрительных транзакциях. Кроме того, государству необходимо продемонстрировать, что его режим целевых финансовых санкций в отношении лиц, связанных с терроризмом, полностью функционален, а также ввести такие санкции в отношении тех, кто связан с ОМУ.

Йемен

В июне 2014 года ФАТФ определила, что Йемен, как и Сирия, уделил существенное внимание выполнению своего плана действий на техническом уровне, в том числе криминализации отмывания денег и финансирования терроризма, разработке процедур выявления и замораживания активов, принадлежащих террористам, совершенствованию требований должной осмотрительности и отчетности о подозрительных операциях, подготовке руководств. Кроме того, страна усилила потенциал надзорных органов финансового сектора, а также создала полностью функционирующее подразделение финансовой разведки. Хоть ФАТФ и определила, что государство выполнило согласованный план действий, из-за сложившейся в Йемене ситуации с безопасностью ФАТФ не смогла посетить страну для подтверждения того, что процесс осуществления необходимых реформ был начат. ФАТФ продолжит следить за ситуацией и посетит государство, как только это станет возможным.

Ирак и Вануату

ФАТФ приветствует значительный прогресс, достигнутый Ираком и Вануату в укреплении их систем ПОД/ФТ, и отмечает, что в странах была создана нормативно-правовая база, необходимая для выполнения условий плана действий и ликвидации стратегических недостатков, определенных Группой в октябре 2013 года в Ираке и в феврале 2016 году в Вануату. Поэтому государства были исключены из списка мониторинга ФАТФ. Для дальнейшего совершенствования своей системы ПОД/ФТ Ирак будет взаимодействовать с Целевой группой по финансовым мероприятиям для Ближнего Востока и Северной Африки (МЕНАФАТФ), а Вануату – с Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием денег (АТГ).