Шведская SEB заплатит $33 млн властям США из-за недостаточного контроля за отмыванием средств в странах Балтии
Шведская финансовая группа Skandinaviska Enskilda Banken (SEB) выплатит властям США $33 млн (€29 млн) в связи с недостатками в контроле за отмыванием средств в своих подразделениях в странах Балтии, сообщила группа.
Соглашение было достигнуто после того, как Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) завершил проверку процедур изучения клиентов и мониторинга транзакций в балтийских подразделениях SEB за период с 2015 по 2019 годы.
Министерство юстиции США также завершило оценку деятельности группы, однако решило не предпринимать никаких мер. Таким образом, в США завершена проверка ранее применявшихся SEB мер по предотвращению отмывания денег.
Регулятор установил, что в рассматриваемый период в балтийских подразделениях SEB были выявлены недостатки в документации клиентов, в оценке рисков отмывания средств и в мерах по снижению этих рисков.
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк отметил, что SEB сотрудничала со следствием и приняла меры для устранения выявленных недостатков.
SEB работает в Швеции и странах Балтии, предоставляя широкий спектр финансовых услуг. В Дании, Великобритании, Норвегии, Финляндии и Германии группа специализируется на обслуживании корпоративных клиентов и инвестиционно-банковских услугах.
Департамент финансовых услуг Нью-Йорка — единственный финансовый регулятор штата, который отвечает за надзор за банками и другими финансовыми организациями, имеющими лицензию в самом штате. Однако, поскольку многие международные банки ведут операции в долларах через свои филиалы на Манхэттене, у регулятора появляются полномочия проверять их деятельность за пределами штата, отмечает "Интерфакс". Таким образом, проверка SEB стала следствием того, что банк активно работал с долларовыми операциями через структуры, подпадающие под надзор NYDFS.