ЦБ опубликовал проект положения о требованиях к целевым ПВК
27 мая на сайте регулятора опубликован проект положения Банка России «О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля и о порядке информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Проектом устанавливаются требования к целевым правилам внутреннего контроля. В частности, Проект определяет цели и порядок разработки и утверждения целевых правил внутреннего контроля, их содержание, регулирует вопросы организации порядка реализации целевых правил внутреннего контроля. Проект также устанавливает порядок информирования организаций о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).
«Разработка Проекта обусловлена изменениями, внесенными Федеральным законом от 18 марта 2019 года № 32-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую 2 группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов, в соответствии с которыми Банк России устанавливает требования к целевым правилам внутреннего контроля и порядок информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга (…), о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона № 115-ФЗ» - говорится в пояснительной записке к документу.
Согласно пункту 7.1 Проекта, соответствующий нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются с 27 мая 2019 года по 10 июня 2019 года (включительно). В соответствии с пунктом 2.1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ Проект подлежит согласованию с Росфинмониторингом.